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直销柜台个人客户业务办理指南 目录 第一章 账户类业务 1 第二章 交易类业务 3 第三章 查询 4 ? 联系方式 4 账户类业务 个人客户通过直销柜台办理所有账户类业务需临柜，本人有效证件。风险承受能力的评估结果以及投资分类的说明及提醒，直销柜台将依法规进行录影录像。 填妥的《个人投资者风险承受能力测试问卷》 《证券投资基金投资人权益须知》 上海 A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡复印件（如有）； 有效身份证件的复印件正反面； 同名的银行卡/存折的复印件；（银行卡复印件需要正反面签字，反面签名栏需有签字） 填妥的《开放式基金账户业务申请表（个人版）》； 的《，并签名； 成为专业投资人，还需提供 相关金融机构盖章的资产证明或者单位盖章的收入证明（用以证明500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元） 投资凭证或者单位盖章的职务证明，或者单位出具的职位证明，律师和注册可提供证明投资人2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律