2016内控知识网络考试试题库.pdfVIP

2016 年内控知识网络考试试题库 一、单选题 1.李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016年工作会议上讲到： “健全、有效的内控合规体系既是（）和（）的重点内容，也是 一家现代商业银行自身发展的内在需要。” 监管要求、投资者关注 B.内控评价、投资者关注 C.监管要求、内控评价 D.经营管理、监管要求 答案:A 2.李国华董事长在听取案防工作汇报后的讲话中提到：“对于案 件和严重违规问题，一定要从重、从严处理，要坚持（）法则震 慑他人，警示大家。” A.72 B.热炉 C.丛林 D.海因里希 答案：B 3.根据《企业内部控制基本规范》，（）是指企业对建立与实施内 部控制的情况进行常规、持续的监督检查。 A.外部监督 B.内部控制监督 C.日常监督 D.专项监督 答案：C 4.各级机构合规负责人是指合规管理工作（ ）和合规部门负 责人。 A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导 1 答案：C 5.以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（ ）。 A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价 高级管理层合规管理的有效性 B.协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识 别、评估、缓释、报告流程 C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规 支持 D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评 估合规风险的缓释情况 答案：A 6.我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行 为按照（ ）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员 进行责任追究和处理。 A.统一标准 B.上级要求 C.监管标准 D.检查要求 答案：A 7.（ ）对本行经营活动的合规性负最终责任。 A.各级法律与合规部门 B.高级管理层 C.监事会 D.董事会 答案：D 8.以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（ ）。 A.制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 2 B.负责明确设定可接受的风险水平 C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到 有效履行 D.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估