甘肃省农垦集团有限责任公司2018第一期中期票据的法律意见书.pdfVIP

甘肃正天合律师事务所 法律意见书 目 录 释义2 第一部分 承诺和声明3 第二部分 正文4 一、发行主体4 （一）发行人目前基本情况4 （二）发行人主要历史沿革4 （三）发行人系非金融企业6 （四）发行人接受交易商协会自律管理6 （五）发行人依法有效存续6 二、发行程序7 （一）有权机构7 （二）内部决议7 （三）注册或备案8 三、发行文件及发行有关机构8 （一）发行公告8 （二）募集说明书8 （三）评级报告8 （四）法律意见书9 （五）审计报告10 （六）主承销商11 （七）发行有关机构和发行人的关系11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12 （一）注册或备案金额12 （二）募集资金的用途12 （三）治理情况14 （四）业务运营情况16 （五）受限资产情况18 （六）或有事项19 （七）重大资产重组19 （八）信用增进情况20 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 甘肃正天合律师事务所 关于甘肃省农垦集团有限公司2018年度第一期中期票据的 法律意见书 正天合书字 （2018）第 229号 致：甘肃省农垦集团有限责任公司 甘肃正天合律师事务所 （以下简称 “本所”）接受甘肃省农垦集团有限责任 公司 （以下简称 “发行人”）的委托，担任发行人发行2018年度第一期中期票据 （以下简称 “本期中期票据”）发行事宜 （以下简称 “本次发行”）的专项法律 顾问。本所指派霍吉栋律师、杨小军律师 （以下合称 “本所律师”）作为本次专 项法律服务的经办律师。 本所律师根据 《公司法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件，按照中 国银行间市场交易商协会发布的 《业务指引》、《发行注册规则》、《信息披露 规则》、《中介服务规则》、《募集说明书指引》等交易商协会规则指引以及律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本 《法律意见书》。 根据发行人的委托，本所对发行人本期中期票据发行的相关事项进行了充分 的法律尽职调查，查阅了本所认为出具本 《法律意见书》所需查阅的文件，包括 但不限于涉及发行人主体资格、发行有关的批准和授权、本次发行的有关文件吉 发行有关机构、其他重大法律事项进行了必要的核查，就有关事项向发行人进行 了询问并进行了必要的讨论，并对本次发行有关文件进行了审慎审阅。 1 甘肃正天合律师事务所 法律意见书 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 发行人、贵公司、农垦集团 指 甘肃省农垦集团有限责任公司 甘肃国投、增信机构 指 甘肃省国有资产投资集团有限公司 本期中期票据 指 发行人发行的2018 年度第一期中期票据