2016金融市场基础知识考前预测押 题卷与专家解析(第三卷).docVIP

2016年金融市场基础知识考前预测押题卷及专家解析（第三卷） 1、基金管理人与托管人之间是（）的关系。 A、相互依赖 B、相互促进 C、相互竞争 D、相互制衡 正确答案： D 【专家解析】基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。 2、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。 A、证券市场 B、基金市场 C、信托市场 D、房地产市场 正确答案： A 【专家解析】QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。 3、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。 A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场 D、代办股份转让市场 正确