JC-03职业健康安全相关管理体系内审员培训教材090720排版.ppt

【目的】 ——证实体系处于有效运行状态； ——将体系和要求的符合性形成文件。 【理解要点】 ——是为实现体系基本功能起保证作用的辅助性要素； ——是不可缺少的客观事实的文字/数字记载； ——使体系过程具有可追溯性/确定处于有效运行状 态； ——涉及体系的每个环节； ——与其他要素的关系： 涉及所有其他要素，是实施的重要保证。 ——程序化管理：标识/保存/处置/电子媒体管理… ——包括：培训/检验/审核/协商/会议/处置/演练… 【审核要点】 ——一般审核证据： 管理程序；/记录保存/归档情况；/记录清单/ 保存期的规定。 ——是否有对此的管理程序； ——是否便于查阅/能否避免损坏/变质/遗失； ——是否清楚，真实可靠； ——是否具有可追溯性； ——保存期及规定是否合理。 4.5.4 审核 组织应建立并保存审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便： a)确定职业健康安全管理体系是否： 1）符合职业健康安全管理的策划安排， 包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b)评审以往审核的结果； c)向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。 审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。 【目的】 ——评审/持续评估体系有效性； ——评审与标准的符合性； ——评审与文件的符合性； ——评价职业健康安全管理体系是否有效满 足目标。 【理解要点】 ——是体系的重要核心要素； ——建立全面/正式的自我评价机制； ?应侧重对体系绩效的评价。 ——与其他要素的关系： ?涉及所有其他要素，是对各要素实施/运行 的全面评价； ?其结果是管理评审的重要依据。 ——审核内容： 对文件的符合性；/对方针/目标的有效性；/对标准的符合性；/评审以往审核的结果。 ——审核程序包括： ?范围/频次； ?审核能力；（公正/专业/技能） ?审核方法；（指南） ?实施审核/报告结果； ——审核方案； ——审核关键； ?支持/配合/对问题采取措施的承诺。 【审核要点】 ——一般审核证据： 内审程序；/审核计划；/检查表/记录；/不符合报告；/审核报告；/向管理者报告审核经过。 ——是否制定内审程序/方案； ——审核频次/间隔的规定； ——计划是否合理，是否覆盖全部要素； ——审核员的能力/无直接责任； ——检查表是否包括审核内容/要求； ——不符合判断是否正确，是否封闭； ——结论是否合理，是否按程序要求发放。 4.6 管理评审 管理评审 内部因素 检查和纠正措施 外部因素 职业健康安全方针 图6管理评审 管理评审如图6所示。 组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。 【目的】 ——评价职业健康安全管理体系是否完全实 施/保持/适宜实现方针目标 ——评价方针的适宜性； ——为持续改进和新目标，是否需要改进职 业健康安全管理体系。 【理解要点】 ——构成体系主体框架，体现基本功能的核 心要素， ——是体系的重要环节； ——评价以便持续改进； ——评价结果是下一轮运行模式的开始。 ——与其他要素的关系： ?涉及所有其他要素； ?是职业健康安全管理体系持续改进的 重要保证。 ——管理评审计划 主题/参加人/参与人职责/提交的信息。 ——内容： 方针适宜性；/为持续改进对目标的修改；/现有4.3.1的适宜性；/风险水平和控制的有效性；/资源的充分性；/检验过程的有效性；/危险源报告有效性；/应急准备的状况；/内审/外审的有效性；/改进需求；… ——实施： 最高管理者；/规定时间间隔；/必要时。 【审核要