北京大宗商品交易所 现货发售交易规则（暂行）.pdf

北京大宗商品交易所 现货发售交易规则 （暂行） 第一章 总 则 第一条 为维护北京大宗商品交易所有限公司（以下简称“北 商所”）现货商品发售交易秩序，规范交易各方的交易行为，保 障交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等国家 相关法律法规，制定《北京大宗商品交易所现货发售交易规则(暂 行)》(以下简称“本规则”）。 第二条 北商所只组织商品现货交易，集中优化资源配置， 降低交易成本，为交易各方提供专业、完善、安全、透明的商品 交易市场。 第三条 北商所根据公开、公平、公正和诚实信用原则，运 用安全、高效、便捷、先进的电子商务技术，提供现货商品发售 交易模式，为会员及交易商进行商品现货交易提供相关服务。 第四条 北商所的交易日为每周一至周五9:00-22:00 （国家 法定节假日除外），具体交易时间按北商所各交易商品上市公告 执行。北商所认为必要时，有权调整交易时间或暂停交易。 第五条 本规则适用于北商所有关现货商品发售交易模式的 一切交易活动。 第六条 北商所的工作人员、会员、交易商、资金存管银行、 交收仓库、物流运输者等必须遵守本规则。 1 第二章 会员及交易商 第一节 会 员 第七条 北商所会员是指根据中华人民共和国有关法律及北 商所的有关规定，在北商所申请注册会员帐户并经北商所审核批 准的法人或其他经济组织，有权参与北商所商品发售、承销、经 纪等相关业务。 （一）发售商品，指拥有商品所有权的生产企业或贸易商(以 下统称发售商)在北商所挂牌销售商品的行为； （二）承销商品，指协助商品发售的承销机构(以下统称承 销商)优先承销发售商所发售商品的行为； （三）经纪业务，指发展交易商的机构，为交易商在北商所 提供开户、交易、结算、交收等咨询服务的行为。 发售业务与承销业务不能为同一法人或经济组织。 第八条 会员资格申请、管理、会员权利义务及收费标准等 参见《北京大宗商品交易所会员管理办法(暂行)》。 第二节 交易商 第九条 交易商是指与北商所会员签定协议及相关文件，通 过北商所电子交易系统进行商品交易、结算及交收的自然人或机 构。 第十条 交易商需遵守本规则及北商所发售模式相关规则， 按要求向会员单位提供交易注册的申请材料，并对所提交资料的 真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任；会员对交易商提 2 供的资料审核通过后，提交北商所备案。 第十一条 交易商所提交资料经审核符合要求并与北商所书 面或网上签署《入市协议》、《风险提示书》，即正式取得交易 商资格。 第十二条 凡接受北商所提供的现货商品发售交易模式(包 括发售阶段和交易阶段）相关服务的主体，均视为已仔细阅读风 险提示书，同意遵守北商所本规则及相关的交易细则的规定，并 自愿承担商品交易带来的全部风险。 第三节 交易帐号 第十三条 为保证商品交易的便捷和安全，北商所对会员及 交易商实行交易代码管理。 第十四条 交易代码和交易密码为该会员或交易商的电子签 名，会员或交易商对其通过交易代码和交易密码发出的交易指令 和产生的交易结果承担全部法律责任。 第十五条 会员及交易商必须在北商所指定的存管银行开设 资金账户，并开通网银转账业务。 第十六条 北商所实行一户一码制，一个交易商对应一个交 易账户。 第十七条 会员办理一项业务对应一个会员帐号。 第十八条 会员及交易商同意北商所按照会员及交易商的交 易申请和电子交易合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交 易费用等。 3 第十九条 北商所提供电子版的交易账户结算单，交易商可 以在系统结算后通过交易终端进行查阅。 第