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EPC 合同模式研究 一、EPC合同的发展趋势 EPC合同 (Conditions of Contact for EPC/Turnkey Projects) 在 FDIC 文件里通常叫做“银皮书”, 实际上是由 承包商负责设计的总承包合同 , 属于一种交钥匙项目 , 可以 说它是“设计+施工”(D+B) 合同方式的一种延伸。 EPC 的最大特点是固定总价 , 这与 FDIC“红皮书”的单 价合同 (Unit Price Contract) 不同。业主与承包商双方要先 谈妥价钱 ( 当然对应着就有一个较长的谈判过程 , 而单价合 同的这个过程很短 , 也相对要简单得多 ), 签约时一定要考虑 到可能的风险 , 因此承包商的价格中难免含有一定水分 , 以 达到防范风险的目的。而“红皮书”则是以“波纹理论”为原则 去处理问题 , 只要求承包商考虑自己知道的情况。在EPC合同 的条件下 , 承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得 大 , 因为价格一旦固定就很难再索赔 , 如不良地质条件之类 的未知因素在 EPC 中是由承包商承担的 ( 而“红皮书”中很 明确是属于索赔的范畴 )。这使得承包商在面对完全固定的硬性 规定时 ,只能想办法从设计上去找“费用”( 而在“红皮书” 中又是绝对不可能的 )。 EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常与融 资有着密切关系 ,因此也有FEPC 之说。由于偏重于融资安排的 缘故 ,融资人要求项目成本一定要有确定性 ,不能敞口；并且还 要有前瞻性 ,以保证融资金额的相对固定和安全 , 否则融资人 的风险就会很大。EPC 签约双方的议标比较漫长 ,实际上是一个 讨价还价的过程 ,而且很重要。 EPC还有一个明显的特点 , 就是合约中没有咨询工程师这 个专业监控角色和独立的第三方 , 所以不再是“红皮书”条件 下的三角关系。因此 , 必须承认EPC合同对承包商的监管很弱 , 业主的参与力度也很小 , 而且在“银皮书”的序言里也 说 , “业主基本不干涉承包商的工作”。这主要与EPC 的特点和 融资有关。承包商认为 ,自己带资支持项目 , 业主无权干涉 , 否则承包商就有权把资金投向条件更好的项目。如果说EPC合同 中业主有什么权力 ,那是可以派业主代表 , 而他的实权主要是 在监控进度上 ,当发现实际进度比计划进度慢 , 则业主代表有 权要求承包商采取补救措施。 采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成 套设备的可靠性 , 世界银行在招标EPC类项目时通常分两步 走：第一步是技术标 , 通过了技术标后的第二步才是价格标。 这样可以确保业主的目标：获得的首先是质量 , 次之才是价格。 此外 ,EPC的付款方式是“里程碑”式的 , 而不是验工计 价。 值得一提的是 ,EPC很重视“竣工试车”的重要性 , 只有 试车成功才能谈最终验收 ,否则必须做“再试车”, 这反证了 EPC实质上更适用于成套设备为主的项目。 EPC在国外主要用于生产型的成套设备 ( 当然还有“黄皮 书”, 但涉及到融资时就用EPC), 也可能包括涉及到运营调试 类的大型项目 , 通常是一揽子项目 , 而像土木建筑工程这类 相对简单的项目普遍采用“红皮书”。 二、EPC与BOT和PPP 之间的关系及利弊 BOT是一种商业风险投资 , 通常是固定总价合同 ,投资人 在谈判时喜欢采用“一揽子”的方式 , 超支部分由承包商负 担。BOT里的重点和难点是运营管理 , 例如一个铁路项目的运 营管理就很麻烦 ,并且持续时间长、风险大。而一个公路项目的 运营管理就相对简单。 欧美和日本、韩国、澳大利亚等西方业主经过实践 , 认识 到BOT的缺陷 , 因此现在对于有融资要求的目 , 基本上以PPP 方式(公营与私营合作项目 Public Private Partnership) 取而 代之 , 强调业主的监控和管理作用。这是最新的发展趋势 , 可 以说是一种回潮 ,更确切地说是一种螺旋式的上升和前进 ,是 一个认识不断发展完善的过程 , 对我们今天考虑EPC 的应用问 题有一定的借鉴意义。 PPP 源于上个世纪的80年代初 , 在90年代中期开始兴起。 这种合同方式是从“私营融资经营”PFI(Private Finance Initiative , 最典型的如公立医院的私营经营 ) 演变而来 , 业主的初衷是