2016年度内部控制的评价报告及自查表.PDFVIP

2016年度内部控制的评价报告及自查表 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），宁波东力股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司2016 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、公司基本情况 公司是在原宁波东力传动设备有限公司基础上整体变更设立的股份有限公 司，由宁波江东松涛电气有限公司、宁波德斯瑞投资有限公司和宋济隆、许丽萍 2 名自然人作为发起人，注册资本为8,000 万元（每股面值人民币 1 元）。本公 司的母公司为东力控股集团有限公司，本公司的实际控制人为宋济隆、许丽萍夫 妇。公司于2006 年1 月20 日取得宁波市工商行政管理局3302002000974 号企业 法人营业执照。 2006 年11月18 日，根据公司股东大会决议，公司增加注册资本人民币1,000 万元，由原股东以货币资金同比例认购，增资后公司注册资本为9,000 万元，已 于2006 年11 月28 日在宁波市工商行政管理局办理变更登记手续。 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]208 号文核准，公司于 2007