基金管理公司单一客户资产管理概论.pdfVIP

基金管理公司单一客户资产管理 合同内容与格式准则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特 定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74 号，以下简称《试 点办法》）及其他有关规定，制定本准则。 第二条 为单一客户办理特定资产管理业务，资产委托人、 资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理 合同。 第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信 用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产 管理合同。 第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。 资产管理合同当事人应当按照本准则规定的内容与格式订立资 产管理合同。 第五条 在不违反《试点办法》、本准则以及其他有关规定 的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规 定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的， — 1 — 当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同 上报中国证监会备案时出具书面说明。 第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本 准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。资产管 理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与 资产管理合同一并报中国证监会备案。 第二章 资产管理合同封面和目录 第七条 资产管理合同封面应当标有“XX 资产管理合同”的 字样。封面下端应当标明资产委托人、资产管理人及资产托管人 名称的全称。 第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当 列明各个具体标题及相应的页码。 第三章 资产管理合同正文 第一节 前言 第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。 第二节 释义 — 2 — 第十条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确 的解释和说明。 第三节 声明与承诺 第十一条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声 明与承诺，内容包括但不限于： 资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解 本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资 品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符 合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资 目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完 整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如 发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。 资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说 明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示 了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和 承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理 人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委 托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最 低收益。 — 3 — 资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。 第四节 当事人及权利义务 第十二条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基 本情况，包括但不限于名称、住所、联系人等信息。 第十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托 人的权利，包括但不限于： （一）按照本合同的约定取得其委托财产投资运作产生的收 益； （二）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义 务的情况；