新北洋股东大会议事规则(2010年4月)-2010-04-23.pdf

股东大会议事规则 山东新北洋信息技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权， 提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法 权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《山东新北洋信息 技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规和规范性文 件的规定，特编制本议事规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对股东大会、股东、董事、监事、公司高级管理 人员及列席股东大会会议的有关人员具有约束力的文件。 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人或自然人。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某一 日为股权登记日，股权登记日结束时登记在册的股东为公司股东。 股东依其持有的股份数额在股东大会上行使表决权。 第四条 股东大会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《公司章程》及本规 则的规定对重大事项进行决策。 第五条 股东大会应当在《公司法》、《公司章程》及本规则的规定范围内行使职权， 不得干涉股东对自身权利的处分。 第六条 股东大会讨论和决定的事项，应当按照《公司法》和《公司章程》的规定确定， 年度股东大会可讨论股东大会议事规则和决定《公司章程》及本规则规定的任何事项。 第七条 股东大会依法行使下列职权： 1、决定公司的经营方针和投资计划； 2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项； 3、审议批准董事会的报告； 1 股东大会议事规则 4、审议批准监事会报告； 5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7、对公司增加或者减少注册资本作出决议； 8、对发行公司债券作出决议； 9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 10、修改本章程； 11、对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 12、审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项； 13、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； 14、审议批准公司与关联人发生的金额3000万元以上或占公司最近一期经审计净资产绝 对值的比例在5%以上的关联交易； 15、审议批准变更募集资金用途事项； 16、审议股权激励计划； 17、审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 第三章 股东大会召开的条件 第八条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会，年度股东大会每年至少召开一次， 并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。 第九条 下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会： 1、董事人数不足6人时； 2、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； 3、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； 4、董事会认为必要时； 5、占公司二分之一以上的独立董事提议召开时； 6、监事会提议召开时； 7、法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 第十条 独立董事、监事会、单独或合