上海凯利泰医疗科技股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

上海凯利泰医疗科技股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）为了有效地开展公司经 营活动，控制经营风险，保护公司及投资者的合法权益，按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、 《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有 关法律法规和规范性文件的要求，结合自身经营管理特点和实际情况，不断完善公 司治理，强化内控建设，有效防范了经营决策及管理风险，保证公司规范运作和健 康发展，保护投资者的合法权益。公司董事会对2017 年度公司内部控制的规范性、 完整性以及实施的有效性进行全面评估。 一、董事会对内部控制自我评价报告真实性的声明 建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责 组织领导公司内部控制的日常运行。本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实准确完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司基本情况 上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），原名上海凯 利泰医疗科技有限公司，系经上海市人民政府以“商外资沪张独资字[2005]0940 号” 《中华人民共和国外商投资企业批准证书》及上海市张江高科技园区领导小组办公 室以“沪张江园区办项字（2005 ）141 号”文批准，于2005 年3 月31 日成立。 2012 年6 月13 日，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2012]629 号《关 于核准上海凯利泰医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》 核准及公司 2012 年第一次临时股东大会决议批准，公司向社会公开发行人民币普 通股（A 股）1,300 万股并于深圳证券交易所上市交易。 经营范围：生物医学材料及制品的研发与生产，销售自产产品；生产医疗器械 （以医疗器械生产许可证为限）；销售及进出口医疗器械（以医疗器械经营许可证为 限），并提供相关技术咨询和售后技术服务；生产并销售教具；在浦东新区张江高科 技园区瑞庆路 528 号 23 幢内从事自有生产用房出租。在青浦区香花桥街道天辰路 508 号从事自有房屋租赁及相关物业管理；仪表仪器、电子产品、医用辅料的原材 料、医疗用品及器材的批发与进出口。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动】 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。本次纳入评价的范围涵盖了公司本部和子公司事项。纳入评价范围的主要业 务和事项包括：内部控制环境、资金活动、募集资金使用、采购业务、资产管理、 销售业务、研究与开发、投资管理与对子公司的控制、筹资、财务报告、信息与沟 通、内部监督等内容；重点关注的高风险领域包括：内部控制环境、资金活动、募 集资金使用、投资管理与对子公司的控制、采购业务、销售业务等。 1、内部环境 内部环境包括影响、制约公司内部控制建立与执行的各种因素，是实施公司内 部控制的基础，包括：治理结构、组织机构设置与权责分配、企业文化、人力资源 政策、内部审计机制与反舞弊机制。 公司已按照《公司法》的规定，建立了股东会、董事会与监事会，分别履行决 策、管理与监督职能。按各自的《议事规则》开展工作。 公司按照实际情况建立了相应的各种机构，如审计委员会、战略委员会、提名 委员会及薪酬与考核委员会等。审计委员会下设立内部审计部门。 公司按照业务、管理与内部控制的需要设置了相应的各种业务管理部门，并规 定了各自的权限、职责等。 公司已制定了各业务、管理部门的内部管理制度。 2、风险评估 公司所处医疗器械行业，一贯非常重视对风