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北京新兴东方航空装备股份有限公司 首次公开发行股票初步询价及推介公告 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 特别提示 北京新兴东方航空装备股份有限公司 （以下简称“新兴装 ”、“发行人”或 “公司”）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）（以下简称 “《管理办法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第 141 号]）、 《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告[2014]11 号）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142 号）（以下简称“《业 务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142 号）、《首次公 开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142 号）（以下简称“《网下 投资者管理细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年 修订）》（深证上[2018]279 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）及《深圳市 场首次公开发行股票网下发行实施细则 （2018 年修订）》（深证上[2018]279 号） （以下简称“《网下发行实施细则》”）等相关规定首次公开发行股票。 本次发行的初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称 “深交 所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称 “中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请投资者认真阅读本公告。关 于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（）公布的《网 下发行实施细则》的相关规定。 本次发行在发行流程、网上网下申购、缴款及中止发行等环节有重大变化， 敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网上网下申购时无需缴付申购资金：投资者在 2018 年 8 月 15 日（T 日） 进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同 为 2018 年 8 月 15 日（T 日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时 间为 9:15-11:30，13:00-15:00。 2、网下剔除比例规定：初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）长 1 江证券承销保荐有限公司（以下简称 “长江保荐”或 “保荐人（主承销商）”） 根据初步询价结果，按照申报价格从高到低进行排序并计算出每个价格上所对应 的累计申报总量后，协商确定申报总量中报价最高的剔除部分，剔除的申报数量 不低于申报总量的 10%。如被剔除部分的最低报价所对应的累计申报总量大于拟 剔除数量时，将按照申报数量从小到大依次剔除；如果申报数量相同，则按申报 时间从后至前依次剔除，如果申报时间相同，则按照深交所网下发行电子平台自 动生成的配售对象顺序依次剔除，直至满足拟剔除数量的要求。当最高申报价格 与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10%。 剔除部分不得参与网下申购。 3、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托 证券公司代其进行新股申购。 4、获配投资者缴款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《北京新兴东 方航空装备股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》（以下 简称 “《网下发行初步配售结果公告》”），于 2018 年 8 月 17 日（T+2 日） 8:30-16:00 之间，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股 认购资金，认购资金应当于 2018 年 8 月 17 日（T+2 日）16:00 前到账。 网上投资者申购新股中签后，应根据《北京新兴东方航空装备股份有限公司 首次公开发行股票网上中签结果公告》（以下简称 “《网上中签结果公告》”） 履行资金交收义务，确保其资金账户在 2018 年 8 月 17 日（T+2 日）日终有足额 的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由 投资者自行承担。投资者款项划付需遵守所在证券公司的相关规定。 如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按 照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部 获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承