2011年度内部控制执行情况的自我评估报告.PDFVIP

第六届董事会第二十二次会议材料之六 2011 年度内部控制执行情况的自我评估报告 年度内部控制执行情况的自我评估报告年度内部控制执行情况的自我评估报告 年度内部控制执行情况的自我评估报告年度内部控制执行情况的自我评估报告 依据财政部、审计署、证监会、银监会、保监会联合发布的 《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和上海证券交易所 《上市公司内部控制指引》的要求，公司董事会对公司目前的内部控 制及运行情况进行了全面的检查，对本公司内部控制的有效性进行了 自我评价。 一、一、内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则 一一、、内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则内部控制的目标及内部控制建立遵循的原则 （一）内部控制的目标 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进企业实现 发展战略。 （二）内部控制建立遵循的原则 1、全面性原则 将内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及控股子公 司的各种业务和事项。 2、重要性原则 内部控制应当在全面控制的