北京金融资产交易所投资者适当性管理办法.PDFVIP

附件： 北京金融资产交易所 投资者适当性管理办法 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范北京金融资产交易所（以下简称 “北金所”） 投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据 《北京市交 易场所管理办法（试行）》、《北京市交易场所管理办法实施细则》 等有关法律法规及北金所相关业务规则，制定本办法。 第二条 投资者根据相关法律法规及北金所相关规则规定， 参与北金所业务、接受北金所提供的产品及相应服务的，适用本 办法。 第三条 投资者适当性管理的实施不能取代投资者自身的投 资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险等 相关责任由投资者自行承担。 第二章 一般规定 第四条 北金所基于具体业务规则要求制定投资者适当性标 准。参与银行间债券市场及国有金融资产交易等相关业务投资者 的适当性标准，遵循相关法律法规及监管部门制定的相关规定。 第五条 投资者参与北金所业务，应当符合以下基本条件： （一）依法设立的法人、非法人机