旭泰（太仓）精细化工股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见.pdf

关于旭泰（太仓）精细化工股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 旭泰（太仓）精细化工股份有限公司并东吴证券股份有限公 司: 现对由东吴证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”） 推荐的旭泰（太仓）精细化工股份有限公司 （以下简称“公 司”）及其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全 国股转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请 公司与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券 商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过 全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 1.请主办券商说明本次推荐挂牌业务是否存在聘请第 三方机构或个人的情形。如存在，请主办券商对照中国证监 会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉 洁从业风险防控的意见》（证监会公告【2018】22 号）的要 求，逐项说明本次推荐挂牌业务中聘请第三方机构或个人情 形是否合法合规，并在推荐报告中披露相关情况，包括但不 限于以下方面：（1）主办券商在本次推荐挂牌业务中是否存 1 / 19 在有偿聘请第三方的情形。如存在，请披露聘请的必要性， 第三方的基本情况、资格资质、具体服务内容和实际控制人