2016发行承销及存续期管理业务开展报告-中华人民共和国.DOCVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 10 附件3 2016年度企业债券发行承销及存续期管理业务 开展情况报告及主承销商业务情况表 一、2016年度发行承销及存续期管理业务开展报告 报告应包括但不限于主承销商基本情况，发行承销及存续期管理业务的人才队伍建设情况、业务开展情况、相关标准和制度建设执行情况、参与企业债券市场建设情况、业务合规运行情况等内容，具体如下： （一）主承销商基本情况 主要包括：主承销商成立时间、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料、业务资质范围等。 （二）人才队伍建设情况 主要包括：1. 企业债券主承销商的组织架构、总部部门设置、分支机构设置、业务条线设置；2. 高管人员、发行承销及存续期管理业务人员、报国家发改委备案的企业债券主办人员的情况，包括身份信息、数量及构成、人员培训情况等。 （三）业务开展情况 主要包括：1. 2016年企业债券主承销金额和支数、创新品种主承销金额和支数、发行利率、发行期限、信用等级分布、行业分布、品种分布；2. 截至2016年末主承销企业债券存续支数、创新品种存续支数，存续期业务开展情况（重大事项披露情况、持有人会议召开情况）等。 （四）相关标准和制度建设执行情况 主要包括：主承销商内部制度体系和框架、业务授权管理机制、业务风险评估及防控机制、债券相关业务人员管理制度、业务培训制度、债券存续期管理制度、尽职调查