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环境管制促进产业升级机理研究 　　[摘要]环境管制作为产业发展的约束条件之一，其对产业升级的促进作用主要通过对产品发展或产业（企业）整体发展的影响，形成对产业升级的影响。具体表现在环境管制会给企业带来产品升级的压力，达到更高环境标准的压力，以及在环保理念下获得企业发展的压力。这些压力或动力可能激励企业从技术创新、产品升级以及产业结构调整等方面促进产业升级。 　　[关键词]环境管制；产业升级；技术创新 　　[中图分类号]F264[文献标识码]A[文章编号] 　　2095-3283（2013）04-0066-03 　　基金项目：杭州市哲学社会科学规划课题“环境管制促进出口优势产业升级的问题研究――以杭州市为例”（B12YJ11）。 　　随着世界范围内环境问题的日益突出，环境管制不仅在发达国家中普遍存在，而且在发展中国家也开始实行越来越严格的环境管制。党的十八大报告把大力推进生态文明建设独立成章加以阐述，提出了我国经济、政治、文化、社会和生态文明建设“五位一体”的发展布局。从中足以看出我国对环境保护的重视，在此背景下，环境管制趋严是大势所趋。同时，推动产业健康发展，促进传统产业转型升级，也一直是我国经济发展中的重要任务。环境管制趋严背景下，以可持续发展的视角来研究产业升级的问题，是一项新的课题。 　　一、环境管制促进产业升级的机理表达 　　（一）产业升级的内涵 　　业界在对“产业升级”的理解还存在着一定的分歧。本文中的产业升级不仅指产业结构升级，也指产业效率和素质的增进。其中，产业结构升级表现为产业整体从低层次向高层次的跃迁行为，是产业整体发展的一个过程。产业效率和素质的增进，则是指在某一产业内对生产要素的重新优化组合，以谋求产业从低附加值向高附加值转变，主要体现为某产业内产品发展的一个过程。也就是说，要实现产业升级，需要从产业（企业）整体发展及产品发展两方面进行。 　　（二）环境管制促进产业升级的机理表达 　　政府管制，指的是依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。环境管制作为政府管制的一种，作用在企业生产上时，对企业（产业）生产活动形成了一定的约束。 　　环境管制作为一种约束条件，有促进产业升级发生的可能，并主要通过对产品发展或产业（企业）整体发展的影响，形成对产业升级的影响。其影响机理主要体现在以下几个方面（如图1所示）： 　　1环境管制与技术创新。环境管制背景下，环境成本被考虑到企业生产中，企业产品生产成本提高，“成本降低压力”因此产生。企业为降低产品成本，可能发生相应的技术创新活动，并主要从产品发展角度促进产业升级的发生。 　　2环境管制与产品升级。为适应更高的环境标准，企业需要不断地改进产品质量，进行产品升级改造。尤其是在开放经济条件下，企业需要从全球的视野考虑产品改造升级问题，特别是对外向型企业来说，为适应全球环境标准提高的产品改进压力更为明显。此压力下激发的产品升级活动将从产品发展角度对产业升级产生影响。 　　3环境管制与产业结构调整。目前，我国高投入、高消耗、高排放的粗放发展方式还没有根本改变，环境管制作为产业发展的约束条件，指引着产业向绿色低碳、清洁安全转变，对优化产业结构形成了倒逼机制。从而从产业结构调整（产业整体发展）角度促进产业升级。 　　二、环境管制与技术创新 　　环境管制作用在企业生产时，无疑会带来产品生产成本的提高，这主要体现在企业为达到更高的环境标准而产生的污染处理费用或因污染排放而支付的处罚金等。成本上升的压力可能激发企业进行技术创新的努力。一般来说，企业的技术创新包括新技术、新工艺开发或引进下的工艺创新及产品创新，以及企业的管理创新。在环境管制背景下，企业的技术创新活动通常还包括其在资源利用、环境保护上的创新，以便获得“更环保的生产”，本文称之为绿色创新。 　　（一）工艺创新 　　企业的工艺创新是企业技术创新的重点内容，其实质是通过新技术、新工艺在生产中的应用，促进单位时间内产出的增加，或通过技术或工艺的改进促进生产分工的改进，从而提高企业生产效率。工艺创新带来的产业技术水平的上升是促进产业水平上升（产业升级）非常重要的因素。 　　（二）产品创新 　　根据产品生命周期理论，产品要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期。通常情况下，当企业的核心技术产品步入成熟期时，就需加快创新步伐，在衰退期来临前开发出新一代产品，以在激烈的市场竞争中保持其竞争优势。环境管制背景下，市场对产品环保方面的要求提高，企业产品面临新的市场选择挑战。这将在某种程度上提前淘汰“非清洁”产品，使产品，尤其是“非清洁”产品加速进入衰退期，企业产品创新的步伐可能因此加快。 　　（三）管理创新 　　除了工艺与产品创新外，企业技术创新活动还包括管理创