上海期货交易交易规则.docVIP

上海期货交易所交易规则 第一章 总 则 第二章 上市品种和期货合约 第三章 交易大厅管理 第四章 经纪与自营 第五章 交易业务 第六章 风险控制 第七章 结算业务 第八章 交割业务 第九章 异常情况处理 第十章 信息管理 第十一章 监督管理 第十二章 争议处理 第十三章 附 则 第一章 总 则 第一条 为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《上海期货交易所章程》，制定本交易规则。 第二条 上海期货交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。 第三条 本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、投资者、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。 第二章 上市品种和期货合约 第四条 交易所上市品种为铜、铝、天然橡胶、胶合板、籼米，以及经中国证监会批准的其他期货品种。 第五条 交易日为每周一至五（国家法定假日除外）。每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。 第六条 期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。 第七条 期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。 期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。 第八条 最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。 第九条 每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。 第十条 期货合约交割月份是指该合约规定进行实物交割的月份。 第十一条 最后交易日是指某一期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日。 第十二条 期货合约的交易单位为“手”，期货交易必须以“一手”的整数倍进行，不同交易品种每手合约的商品数量，在该品种的期货合约中载明。 第十三条 期货合约以人民币计价，计价单位为元。 第三章 交易大厅管理 第十四条 交易大厅是期货合约集中交易的场所。交易所按有关规定对交易大厅进行管理。 根据中国证监会的有关规定，交易所允许符合条件的会员通过远程交易席位，参加交易所的集中竞价交易。 第十五条 出市代表是指由会员委派并代表会员在交易大厅接受本会员的交易指令进行期货交易的人员。会员可指派若干名出市代表。 第十六条 出市代表应符合中国证监会关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训考核合格，取得《上海期货交易所出市代表证》. 第十七条 出市代表不得接受其他单位、个人的交易指令或者为其提供咨询意见，不得为自己进行期货交易。 第十八条 出市代表有使用交易所提供的各项服务设施、对交易活动提出意见和建议的权利，同时有遵守交易所业务规定、服从管理和爱护公用设施的义务。 第十九条 交易期间交易所派出交易主持人一名及场务执行人员若干名。 第二十条 交易主持人和场务执行人员是主持交易活动和维护交易秩序的场务管理人员，其主要职责如下： （一）宣布开市、收市； （二）执行按规定调整的涨、跌停板； （三）监督和按规定执行强行平仓； （四）按规定控制交易席位的交易权限； （五）管理交易大厅； （六）维护交易秩序； （七）经总经理授权处理其他有关事务。 第二十一条 进入交易大厅限于下列人员： （一）会员出市代表； （二）交易所场务管理人员； （三）交易所特许人员。 第二十二条 出市代表须按规定着装并佩戴证件，按规定时间进场。 第二十三条 交易所场务管理人员应按规定着装，并佩戴标志进场。 第二十四条 特许人员进入交易大厅，应事先征得同意，并由交易所人员陪同，进场后不得参与或妨碍交易活动。 第二十五条 交易所场务管理人员对出市代表在交易过程中违反交易大厅管理办法和有关纪律，有权向其提出警告，情节严重者可责令其离场，并按有关规定处罚。 第四章 经纪与自营 第二十六条 交易所会员分期货经纪公司会员（以下简称经纪会员）和非期货经纪公司会员（以下简称非经纪会员）. 交易所可以根据交易、结算业务的需要，设立特别会员。 第二十七条 投资者委托经纪会员进行期货交易的，必须事先在经纪会员处办理开户登记。投资者分为单位投资者和个人投资者。 第二十八条 经纪会员在接受投资者开户申请时，须向投资者提供《期货交易风险说明书》。个人投资者应在仔细阅读并理解后，在该《期货交易风险说明书》上签字；单位投资者应在仔细阅读并理解后，由法定代表人（负责人）在该《期货交易风险说明书》上签字