小额股票质押式回购业务协议.DOC

PAGE PAGE 22 东吴证券股份有限公司 小额股票质押式回购业务协议 甲 方： 住所： 证件类型： 证件号码： 联系电话： 传真： 邮箱： 乙 方：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系电话：4008601555 甲方（签字）： 乙方（公章）： 本协议于 年 月 日签订 为规范甲乙双方开展小额股票质押回购业务，明确甲乙双方在开展小额股票质押回购业务的权利、义务关系，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（以下简称《业务办法》）和其它有关法律法规，在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲乙双方开展小额股票质押式回购交易的相关事宜，达成《小额股票质押式回购业务协议》（以下简称“本协议”），供甲乙双方共同遵守。 第一章 释义与定义 除非本协议另有解释或说明，下列词语或简称具有以下含义： 股票质押式回购交易：是指甲方将所持有股票或其它证券出质给乙方并融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。 小额股票质押式回购交易：是指交易金额不低于1万元，不超过500万元的股票质押式回购交易。小额股票质押式回购交易可分为“打新宝”、“融资宝”和“融出宝”三种，“打新宝”融资资金定向用于新股申购，不得挪作他用，不得取出账户；“融资宝”融资资金可用于新股申购及交易，不得取出账户；“融出宝”融资资金不限用途，资金可取出账户。 初始交易：指甲方将所持股票或其它证券出质给乙方并从乙方融入资金的交易。 购回交易：指甲方按照约定返还乙方资金并支付息费，乙方解除标的证券及待购回期间产生的孳息质押登记的交易，包括到期购回和提前购回。 标的证券：指用于小额股票质押式回购交易的证券，包括在证券交易所上市交易的A股流通股或其他经证券交易所和中国结算认可的证券。 　 初始交易日：指甲乙双方约定的进行初始交易的日期。 购回交易日：指甲乙双方约定的进行购回交易的日期，购回交易日为非交易日的，实际购回交易日为购回交易日的前一交易日。 购回期限：指购回交易日与初始交易日之间的实际天数（算头不算尾，若发生提前或逾期购回情形时，按实际天数计算）。 初始交易金额：指双方约定的，初始交易时乙方支付甲方的交易金额（不含相关交易费用）。 购回交易金额：指双方约定的，购回交易时甲方支付给乙方的交易金额（不含相关交易费用）。 到期购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在购回交易日进行购回交易。 提前购回：指甲乙双方根据本协议的约定，在购回交易日之前进行购回交易。 补充质押：待购回期间，甲方为低于最低履约保障比例的股票质押式回购交易提供履约保障而进行的补充交易。补充质押可以为多笔，但必须使用同市场证券。 部分解除质押：待购回期间，甲方申请且经乙方同意后，乙方解除需要支付对价的权益而进行的交易。 终止购回：指甲乙双方根据本协议的约定，不再进行购回交易，由乙方提交终止购回申报，中国结算根据证券交易所确认的申报结果，解除相应全部标的证券和相应孳息的质押登记。 违约处置：指因甲方购回交易违约须按本协议约定处置标的证券的，乙方向证券交易所提交违约处置申请或申报，经证券交易所确认并经中国结算处理完成后，乙方即可出售甲方证券账户内违约所涉标的证券并就甲方应付金额优先受偿。乙方有权从甲方资金账户扣划相关融资欠款。 原交易：指合同号相同的待购回股票质押合约中的初始交易。 合并管理：指乙方有权对甲方原交易及其补充交易合并计算履约保障比例。 履约保障比例 履约保障比例＝（标的证券市值＋∑待购回期间分派且未提取的税后红利或利息＋乙方认可的其它资产评估值－预扣预缴个人所得税额或个人所得税额（如需））/应付金额。 若存在合并管理的原交易或因该些原交易产生的补充交易，合并管理的原交易与补充交易的履约保障比例合并计算。履约保障比例＝[∑标的证券市值（合并管理的原交易）＋∑标的证券市值（补充交易）＋∑待购回期间分派且未提取的税后红利或利息＋乙方认可的其它资产评估值－预扣预缴个人所得税额或个人所得税额（如需）]/ [∑应付金额（合并管理的原交易）+∑应付金额（补充交易）] 交易协议：指甲乙双方就小额股票质押式回购交易各交易要素签订的电子协议。交易协议包括但不限于初始交易日、购回交易日、标的证券品种及数量、初始交易金额、购回交易金额、年利率、最低履约保障比例及预警履约保障比例。交易协议是《业务协议》的组成部分。 证券交易所：指上海证券交易所及深圳证券交易所 中国结算：指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。 第二章 声明与保证 甲方向乙方作如下声明与保证： 甲方具有合法