公司法、证 券法讲义201410月.pptVIP

四、《证券法》解读－完善证券发行、交易制度(续) 禁止交易的行为： 内幕交易 知情人：持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高管 内幕信息：持有公司5％以上股份的股东其持有股份情况发生较大变化 禁止：内幕信息公开前，不得买卖该公司证券，或者泄漏该信息，或建议他人购买 操纵证券市场 欺诈客户 主要针对证券公司 五、《证券法》解读－促进证券公司的规范和发展 完善证券公司的设立制度 提高证券公司设立门槛 对证券公司按业务分类监管，通过牌照管理控制证券公司风险 加强证券公司监管力度 拓宽证券公司业务空间 融资融券 资产管理 境外设立分支机构 六、《证券法》解读－赋予证券监督管理机构准司法权 准司法权： 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料 冻结或者查封相关资金账户、证券账户和银行账户 一定期限内限制被调查事件当事人的证券买卖行为 行权程序： 冻结、查封问题账户，需经国务院证券监督管理机构负责人的批准 出示有关调查、检查证明等证件，并保证有两个以上工作人员同时进行调查 限制当事人的强制措施在满足一定条件后应予以及时解除 《公司法》、《证券法》相关问题讨论会 一、《公司法》修改概述 新《公司法》共13章219条，删除条款46条，增加条款41条，修改条款137条（原《公司法》230条） 结构上：增加两