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广永期货公司股指期货培训教程(入市指南） 研发部 2010年2月23日 股指期货投资者入市条件 商品期货投资者入市条件（续） 商品期货投资者入市条件（续） 1-2）、商品期货开户条件和所需材料 　 客户开户必须以真实身份办理开户手续，开户对象分为个人户和法人户。　　　　 个人开户必须出示身份证原件，并且提供复印件，签署时需提供相应的居住地址，联系方式等信息。　 　　　法人户开户需出示营业执照与税务登记证的副本原件、法人身份证原件及其授权书、开户授权人身份证原件。国有企业或者国有资产占控股地位或者主导地位的企业，还需要出示主管部门或董事会批准进行期货交易的文件等。上述证件、文件要求留存复印件。　 商品期货投资者入市条件（续） 1-3）、商品期货开户条件和所需材料（续） 按照中国证监会的现有规定，有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：　 　　　国家机关和事业单位； 　　　　中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； 　　　　证券、期货市场禁止进入者； 　　　　未能提供开户证明文件的单位； 　　　　中国证监会规定不得从事期货交易的其它单位和个人。 股指期货投资者入市条件 股指期货投资者入市条件（续） 股指期货投资者入市条件（续） 股指期货投资者入市条件（续） 2-2)、一般法人投资者开户 　　　　一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。提供加盖公章的上一年度资产负债表或距开户日期三个月内的月度资产负债表作为净资产证明。 同时应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。 特殊法人投资者入市条件 2-3）、特殊法人机构开户 指证券公司、基金公司、合格境外机构投资者等为特殊法人机构，申请开户，需要获得相关监管（或主管）机构批准可从事股指期货交易的批准文件或证明文件，并填写《中国金融期货交易所特殊法人机构交易编码申请表》，可以为其向交易所申请开立交易编码。 经过会员对特殊法人机构的申请材料进行审核后，报交易所审核通过为其开立交易编码。 股指期货投资者入市条件（续） 股指期货投资者入市条件（续） 4、取得交易编码前，(自然人和法人)还应具备操作经历与资金条件 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，在取得交易编码前，自然人和法人投资者应具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历((最高得20分) (股票和期货交易经历取最高分的项目)。 　　　投资者商品期货交易经历: 提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内10笔以上商品期货交易成交记录交易结算单作为证明。 　　　股指期货仿真交易经历: 是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。 　　 证券交易经历:需要最近三年内加盖相关营业部专用章的股票对帐单作为证明(最高得10分)。 　　 　交易前，每日确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额(不计算持仓资金)不低于人民币50万元（ 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据）。 股指期货投资者入市条件（续） 股指期货投资者入市条件（续） 谢谢！ * 广集智慧 永续发展 　　根据中国证券监督管理委员会（中国证监会）《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，和中国金融期货交易所（中金所）《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》的有关规定，期货公司对从事股指期货交易的投资者，对开户申请资料和资格需要进行全面履行测试、评估，严格执行股指期货投资者适当性制度。 商品期货VS股指期货 1、商品期货股交易开户条件与流程 1-1）、商品期货交易开户流程 　　期货经纪公司或营业部,为投资者开立专门用于商品期货交易的交易帐户。从开户到进行交易，需要配合期货公司完成下列手续。 2、股指期货交易新增条件及要求 股指期货交易要求在中金所指定部门统一进行开户，取得股指期货交易编码，遵照《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》，在以上目前商品期货交易要求基础上增加以下条件： 1）、进行综合资格评分 对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否具备适合参与股指期货交易的条件。 基本情况评估：提供学历有效证件； 相关