中远航运股份有限公司有关中远财务有限责任公司风险持续评.PDF

中远航运股份有限公司 关于中远财务有限责任公司风险持续评估报告 中远航运股份有限公司（以下简称“本公司”）根据上海证券交易所关于信 息披露的有关要求,通过查验中远财务有限责任公司(以下简称“中远财务公司”) 《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料,取得并审阅了中远财务公 司2015年度6月30日资产负债表及2015年1-6月损益表和现金流量表，对中远财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了持续评估,具体情况报告如下: 一、中远财务公司基本情况： （一）发展沿革 中远财务有限责任公司前身为中远集团财务公司，是中国远洋运输(集团) 总公司（以下简称“中远集团”）直属的全资子公司，1993 年10 月27 日经中 国人民银行总行批准成立，注册资本为27400 万元（含2000 万美元）。1994 年 2 月23 日在北京市工商行政管理局注册登记，1994 年4 月正式开始营业。 1999 年9 月，经中国人民银行批准改制增资，由中远集团的全资子公司改 制为有限责任公司，由中国远洋运输(集团)总公司及其9 家成员单位共同投资入 股，注册资本增加至40000 万元（含2000 万美元）。 2005 年12 月，经中国银监会北京监管局批准，中远财务公司进行增资扩股， 注册资本增加至80000 万元（含2000 万美元），股东单位由原来的10 家变更为 13 家。 2011 年1 月，经中国银监会北京监管局批准，中国远洋运输(集团)总公司 受让远洋地产有限公司持有公司2.5%的股权。本次股权调整是配合中远集团政 策性退出远洋地产业务而进行的，股东单位由原来的13 家变更为12 家。 2011年12月，经中国银监会北京监管局批准，中远财务公司进行增资扩股， 注册资本由80000万元增加至160000万元(含2000万美元)，股东单位由原来的12 家变更为14家。 （二）组织结构 中远财务公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司设有六部一室，分别 1 是总经理办公室/党群工作部、结算业务部、投资交易部、企业金融部、计划财 务部、审核部/风险管理部、网络信息部。组织架构图如下： 为了配合集团进一步加强资金管理，服务成员企业，设立了上海、天津、青 岛、广州、大连五个地区的延伸柜台。 （三）经营范围 中远财务公司的经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供 担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴 现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员 单位的存款；从事同业拆借；对成员单位办理贷款及融资租赁；经批准发行财务 公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资。 二、中远财务公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 中远财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。中远财务公司按照《中 远财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东大会、董事会和监事会，明确了 股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司 治理结构，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理 的有效性提供了必要的前提条件。 2 财务公司根据自身特点建立了符合行业监管要求的风险管理组织体系，在 董事会下设立风险控制委员会负责公司风险的控制、管理、评估和监督。在总经 理下设立公司资产业务审批和风险管理委员会对所有业务部门的资金使用要求 进行合规性、信用水平、收益预期等内容的综合审查，重点是风险控制。审核部 /风险管理部负责牵头组织全面风险管理体系的建设和全面风险管理工作的开 展，汇总、初审风险识别、风险评估、重大风险管理策略、重大风险管理解决方 案,把握和管理公司整体风险。各部室及延伸柜台按职能履行对所负责业务的信 用、流动性、市场等各类风险的预测、评估、检查监督和风险控制。审核部/风 险管理部作为风险的第三道防线在监事会领导下，独立对各项日常业务的真实 性、合法合规性、安全性、准确性、效益性进行稽核检查。 财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险作为各项 工作的重点，以培养员