中邮中小盘灵活配置混合基金更新招募.PDF

中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书(2012 年第 2 号) 基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一二年十二月 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书 重要提示 本基金根据 2011 年 01 月 10 日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮中小盘灵活配 置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]40 号) 的核准，进行募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 11 月 10 日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2012 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核。 目 录 一、前 言 1 二、释 义 2 三、基金管理人 6 四、基金托管人 16 五、相关服务机构 20 六、基金的募集 33 七、基金合同的生效 36 八、基金份额的申购与赎回 37 九、基金的投资 45 十、基金的财产 59 十一、基金资产的估值 60 十二、基金的收益与分配 67 十三、基金的费用与税收 69 十四、基金的会计与审计 71 十五、基金的信息披露 72 十六、风险揭示 77 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 80 十八、基金合同内容摘要 83 十九、基金托管协议的内容摘要 97 二十、对基金份额持有人的服务 108 二十一、其他应披露事项 110 二十二、招募说明书存放及查阅方式 111 二十三、备查文件 111 中邮中小盘灵活配置混合基金 更新招募说明书 一、前 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称《基金法》) 、《证券 投资基金运作管理办法》( 以下简称《运作办法》) 、《证券投资基金销售管理办法》( 以下简 称《销售办法》) 、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称《信息披露办法》) 、《证券 投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号招募说明书的内容与格式》等有关法律法规以 及《中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持