2017基金从业法规题目.docVIP

2017年基金法律法规 1.(　)就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。 A.资产配置教育 B.投资决策教育 C.权益保护教育 D.投资风险教育 答案：B 2.根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是(　)。 A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D.按照规定监督基金管理人的运作投资 答案：A 3、基金职业道德教育的主要内容包括( )。 A.正确树立基金职业道德观念 B.领会基金职业道德规范 C.落实基金职业道德教育 D.灌输基金职业道德规范 正确答案是：D 解析：基金职业道德教育主要包括以下两个方面; (1)培养基金职业道德观念。 (2)灌输基金职业道德规范。 4、下列对另类投资基金的描述中，正确的是( )。 A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益 B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资 C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产 D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 正确答案是：C 解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。A项属于对冲基金，B项属于证券投资基金，D项属于创业基金。 5、我国基金监管法律法规体系的核心不包括( )。 A.《证券投资基金法》 B.《证券法》 C.《基金运作管理办法》 D.《基金管理公司管理办法》 正确答案是：B 解析：针对基金业出现的问题，中国证监会在《证券投资基金法》的框架下出台了多项法规，规范基金行业，保护投资者利益。先后出台了《基金管理公司管理办法》《基金运作管理办法》《基金销售管理办法》《基金信息披露管理办法》等六项行政规章及若干配套监管文件，形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监督管理法规体系。 6、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金?( ) A.被动型分级基金 B.主动型分级基金 C.封闭型分级基金 D.混合型分级基金 正确答案是：D 解析：分级基金主要有七种分类： ①按运作方式的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金; ②按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金、QDII分级基金等; ③按投资风格的不同，可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金; ④按募集方式的不同，可以将分级基金分为合并募集和分开募集两种类型; ⑤根据子份额之间收益分配规则的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金; ⑥按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为存在母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金; ⑦按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金。 7、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括( )。 A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.按照规定召集基金份额持有人大会 正确答案是：C 解析：C项是基金管理人的职责。基金托管人职责包括： ①安全保管基金财产; ②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; ③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立; ④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; ⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜; ⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; ⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见; ⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; ⑨按照规定召集基金份额持有人大会; ⑩按照规定监督基金管理人的投资运作以及中国证监会规定的其他职责 8、( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。 A.基金募集已申请注册 B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售 C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件 D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定 正确答案是：B 解析：B项，依据《证券投资基金法》的规定，基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。发售公开募集基金应符合下列条件和要求： ①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。 ②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。 ③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公