(高质)私募基金管理人风险控制制度.docVIP

XXX基金管理有限公司 风险控制制度 目 录 第一章 总则 2 第二章 内部风险控制目标和原则 2 第三章 风险来源与分类 3 第四章 内部风险控制体系 5 第一节 架构 5 第二节 规则 6 第五章 内部风险控制措施 7 第一节 管理风险控制 7 第二节 基金投资风险控制 7 第三节 流动性风险控制 8 第四节 合规性风险控制 8 第五节 操作风险控制 8 第六节 人员流失风险控制 9 第七节 职业道德风险控制 9 第八节 其他风险控制 10 第六章 内部风险控制的保障 10 第七章 附则 11 第一章 总则 第一条 为保证公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《关于进一步规范私募投资基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章程》，结合本公司实际情况特制定本制度。 第二条 健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。 第二章 内部风险控制目标和原则 第三条 公司内部风险控制的目标 1. 保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2. 保