关于北京交大思诺科技股份有限公司申请首次公开发行股票 ... - 中国证监会.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT6 PAGE \* MERGEFORMAT - 1 - 关于北京交大思诺科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市 第七期辅导工作备案报告 北京交大思诺科技股份有限公司（以下简称“交大思诺”、“公司”或“辅导对象”）作为依法设立并有效存续的股份有限公司，拟申请首次公开发行股票并在创业板上市。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（证监会令第123号）等有关规定，以及西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“辅导机构”）和交大思诺签订的《辅导协议》，西南证券受聘担任交大思诺首次公开发行股票并在创业板上市项目辅导工作的辅导机构，已于2016年3月25日向贵局报送了辅导备案登记材料。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引（试行）》等法规的有关规定，西南证券作为辅导机构本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对交大思诺进行了辅导。2016年5月-2017年3月西南证券向贵局报送了第一期至第六期辅导工作备案报告。西南证券继续对交大思诺进行辅导，现将本期辅导工作情况汇报如下： 一、本辅导期内的主要工作 （一）本辅导期辅导工作描述 本期辅导工作为第七期辅导，辅导时