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- 2018-10-09 发布于河南
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论述题:20分,每题05分
36、 试述我国证券商的设立条件。
第『36』题参考答案:
1、《证券法》第121条规定:“设立综合类证券公司必须具备下列条件:
(1)注册资本最低限额为人民币5亿元;
(2)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
(3)有固定的经营场所和合格的交易设施;
(4)有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。”
2、《证券法》第122条规定:“设立经纪类证券公司应具备如下条件:
(1)经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元;
(2)其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;
(3)有固定的经营场所和合格的交易设施;
(4)有健
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