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基于DEA模型山西省自主创新能力和技术进步实证 　　[摘要]自主创新是科技进步的核心，是经济发展的不竭动力，同时也是构造区位优势的重要因素之一。为此本文采用数据包络分析（DEA）方法测算山西省原始创新、集成创新和消化吸收再创新这三种自主创新能力的效率，并在此基础上分析了三种自主创新能力对山西技术进步和经济发展的作用，同时也提出了一些针对性建议。 　　[关键词]自主创新能力；DEA；Malmquist TFP指数 　　[中图分类号]F124.3 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）38-0111-03 　　1引言 　　2012年1月11日，山西省省长王君在《政府工作报告》中透露，山西省实施“转型跨发展”战略一年有余，但“一煤独大”的格局并没有实质性变化。统计显示，2012年山西煤炭产量和外运量分别达到8.6亿吨、5.8亿吨，创下历史新高；煤炭行业上缴税费占财政总收入的比重达到了43%。然而，这种粗放的经济增长方式发展到一定阶段必然制约经济的进一步发展，这在客观上要求经济增长方式的转变，而转变的关键就在于技术创新。技术创新是产业发展、生产率增长以及人们生活水平提高的基本推动力，是解决科技与经济脱节和推动企业技术进步的最根本手段。研究表明，技术创新实现的技术进步对发达国家经济增长的贡献率，由20 世纪初占5 %左右，到90 年代已高达80 %左右。由此可见，科技创新是未来发展竞争的核心。为了实现经济增长方式的转变，从根本上提高经济增长的质量和效益，山西应该立足自主创新，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和中心环节。本文采用数据包络分析方法测算三种自主创新能力的技术效率及技术进步，用定量的方法对其进行分析，从而为山西经济的发展提供一些可行性的建议。 　　2三种自主创新模式的提出及内涵 　　自主创新是指企业通过自身的努力和探索，攻破技术难关，依靠自身的能力驱动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。 　　原始性创新意味着在研究开发方面做出前人所没有的发现或发明，推出创新成果。它不是延长一个创新周期，而是开辟新的创新周期和掀起新的创新高潮。原始性创新应该是重大项目的突破性创新，具有自主知识的重大创新。 　　集成创新要求创新主体系统内外部创新要素持续融合，是一种源于系统创新要素集成基础上的自主创新，是按照一定模式进行构造和整合，实现集成整体功能的倍增和涌现。 　　消化吸收和再创新的创新是在技术引进基础上进行的，受限于已有技术范式，并沿既定技术轨道而发展。这种创新模式的主要意义在于帮助发展中国家形成技术后发优势。 　　3三种自主创新能力技术效率的理论模型 　　数据包络分析（DEA）最早由美国学者Charnes教授和Cooper教授提出，通过使用数学规划评价具有多个输入与输出的决策单元（简记为DMU）间的相对有效性，即判断DMU是否位于生产可能集的前沿面上。 　　4数据说明 　　本文选取了山西省2006—2010年投入产出要素不同的两组数据来分别测算其TFP指数。第一组数据以专利授权数为产出变量，以研发人员和研发存量为投入变量；第二组数据以专利授权数和各市的国内生产总值为产出变量，财政科技投入存量，研发人员和研发存量为投入变量。其中财政科技投入存量和研发存量均以2006年为基期，采用永续盘存法对这两组变量的数据进行修正，由于2006—2010年山西省各市的高新技术产值的数据缺失，在本文中用各市的GDP来替代。对于技术进步的测算，以全要素生产率（TFP）来衡量广义技术进步，以技术变化（TECH）来衡量狭义技术进步。原始的数据来源于《山西科技统计年鉴》，本文的数据处理和建模均使用数量经济学软件DEAP。 　　5实证分析 　　5.1以专利授权数为产出变量，研发人员和研发存量为投入变量 　　从年份上看，如表1所示。山西省11个城市的Malmquist TFP指数在2007—2010年都出现正的增长，其平均增长率为18.7%。山西11个地级市的TFP指数在2009年达到最大的增长值。主要驱动因素是技术变化的提高，增长幅度为远远大于技术效率的变化，同时也抵消了技术效率的下降。技术效率变化在2007年和2009年都出现负的增长，但技术变化的进步抵消了技术效率的降低，同时也从另一个侧面反映了山西省11个地级市自主创新能力投入和产出的不均衡。 　　从地区上看，如表2所示。除了吕梁市的TFP指数出现16.5%的负增长外，山西省其他10个城市的TFP指数都实现了正增长，按其增长幅度大小为长治市、晋城市、阳泉市、朔州市、临汾市、大同市、忻州市、太原市、晋中市和运城市，分别增长了48.3%、46.1%、35.8%、29.7%、25.8%、20.4%、16.3%、10.