关于修订并发布《中国结算深圳分公司证-券质押业务指南》通知3.pdfVIP

关于修订并发布《中国结算深圳分公司证券质押业 务指南》的通知 各市场参与主体： 为适应证券市场发展，方便各市场参与主体开展证券质押业 务，保护投资者合法权益，我公司根据相关政策法规和业务规则， 修订了《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》，主要修订内 容说明如下： 一、根据《上市公司股权激励管理办法》，修订第一点第（一） 项指南适用范围，明确股权激励限制性股票不得作为质押标的证 券。 二、根据2016 年8 月新修订的《证券质押登记业务实施细 则》关于证券质押登记业务申请材料的调整，相应修订了第二点 第（一）和（二）项的相关申请材料清单。 三、为落实国家营改增政策，调整第三点第（二）项―委托证 券公司远程办理‖流程中的发票出具方式。 四、根据2016 年8 月新修订的《证券质押登记业务实施细 则》关于证券质押登记不对配股一并质押的规定，在第五点―注意 事项‖增加相应规定。 具体修订内容以指南为准。原2016 年6 月发布的 《中国结 算深圳分公司证券质押业务指南》同时废止。 特此通知。 附件：《中国结算深圳分公司证券质押业务指南》 — 1 — 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 一、适用范围 （一）本业务指南适用于投资者办理登记在深市证券账户中的股票 （股权激励限制性股票除外）、债券和基金（限于证券交易所场内登记 的份额）等证券的质押登记、解除质押登记（含部分解除）和质押标的 物信息查询业务。 （二）适用于办理无限售流通股或流通债券、基金（限于证券交易 所场内登记的份额）等流通证券的质押登记状态调整业务，被司法冻结 的上述质押证券除外。 （三）适用于质押登记生效1年以上（含）的无限售流通股或流通债 券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）等流通证券的处臵过户业 务，被司法冻结的上述质押证券或董事、监事、高级管理人员持有的在 股份锁定期内的质押证券除外。 二、申请材料及相关事项 （一）证券质押登记业务 质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料： 1、《证券质押登记申请表》，申请中应列明出质人名称（全称）、 出质人证券账户号码、质权人名称（全称）、质权人身份证件类型、质 权人身份证件号码、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券 数量、融资金额、融资利率、融资投向、融资期限、预警线和平仓线等 内容； 2 、质押合同原件； — 2 — 3、出质人证券账户卡原件及复印件（如有）； 4 、质押双方有效身份证明文件及复印件（详见第五点第二款）； 5、质押证券登记在证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账 户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中，且资 产委托人为个人或机构的，应当由资产委托人、管理人和质权人共同现 场提交上述业务申请材料（资产委托人、管理人和质权人需同时提交有 效身份证明文件，并共同在《证券质押登记申请表》和质押合同签字盖 章；质押合同须列明登记拟质押证券的证券账户号码及名称、出质证券 等信息），并提供托管人出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件； 6、质押股份为国有股东持有的，应遵守国有资产管理部门的有关 规定,需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市公司股 份质押备案表》（如有）； 7、本公司要求提供的其他材料。 （二）解除证券质押登记（含部分解除）业务 质权人办理解除质押登记业务时，应提交以下材料： 1、《证券质押登记解除申请表》或《证券质押登记部分解除申请 表》，申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权 人姓名（全称）、质押合同编号、拟解除质押证券简称、证券代码、证 券数量等内容。对于部分解除情形，质押证券登记在证券公司及其子公 司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资 产管理专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由资产委 托人、管理人和质权人共同签字盖章； 2 、质权人的有效身份证明文件及复印件（详见第五点第二款）； 3 、本公司出具的《证券质押登记证明书》原件（原件遗失的，须