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一级廉政风险点及防控措施汇总表 单位：裕民县财政局 填报时间：2012年6月5日 序号 责任 主体 风险 类别 廉政 风险点 廉政风险表现 防控措施 1 农业综合开发办公室 业务流程风险 对农业开发项目制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。 项目单位擅自虚增，虚报项目工程量；擅自改变原有设计、超标准、增加工程项目、骗取项目资金。 1、认真落实党风廉政责任制，负责组织实施开发办的党风廉政、反腐败、纠风等各项工作任务；2、加强监督检查，切实抓好开发办干部职工的廉政教育，确保所属干部“廉洁、干净、干事、务实”；3、健全和完善开发办廉政管理监督机制，抓好各项制度的落实，从源头上预防和治理腐败。 2 政府采购办 业务流程风险 1、规避政府集中采购 2、有可能出现把关不严，审查不细的现象 1、该公开招投标的未核准招投标 2、分散采购随意性大 3、未按合同及时拨付资金 1、严格履行政府采购审批制度和资金支付制度，加强监督管理，依法依纪办事，廉洁奉公，不利用职务之便谋取私利，坚决杜绝吃拿卡要的情况发生；2、切实为百姓办事，转变工作作风，提高工作效率，自觉降低和消除工作中的廉政风险。 3 预算股 业务流程风险 1、单位上报预算资料不实； 2、业务部门审查不严。 吃空额，虚报项目套取财政资金。 1、加强制度建设，规范津补贴制度；2、加大直接支付力度。 4 国库股 业务流程风险 1、资金审核拨付环节管理不严，2、银行帐户管理不严。 资金拨付不到位。 1、加强审核拨付环节的管理认真核对资金项目资金性质资金用途和预算拨款核对确保一致。2、加强预算单位银行帐户清理和监管。 5 国库支付中心 业务流程风险 财政资金直接、授权支付审核 1、用款单位提供资料是否真实、合法； 2、用款单位是否超计划用款。 完善财政资金拨付流程，多环节进行层层审核把关。 6 行政事业资产管理股 业务流程风险 1、资产处置单位提交的报告或请示不照有关规定和程序进行批复； 2、有可能出现把关不严，审查不细，材料准备不充分等现象 1、私自作价出售、出租国有资产，导致随意定价，出让底价不评估； 2、暗箱操作，出让信息不公开；私下协商，成交价格不竞争。 1、严格执行《中华人民共和国拍卖法》、《行政单位国有资产管理暂行办法》。2、二是实行政务公开，在政务公开栏中，公开资产处置办事程序，并根据法律法规进一步细化程序；3、产权转让必须经有资质、信誉好的评估机构评估；4、资产处置资金全部缴入资产处置专户，按审批程序办理拨付。 7 经济建设股 业务流程风险 1、项目单位提交的资料、报告或请示不照有关规定和程序进行审批； 2、有可能出现把关不严、审查不细、资料欠全面或不够规范等现象。 项目单位擅自虚增，虚报项目工程量；擅自改变原有设计、超标准、增加工程项目、骗取项目资金。 1、严格按照项目资金的财务管理有关规定、实行国库集中支付制度，规范专项资金的拨付、管理、使用和事前、事中、事后监督。廉洁奉公、依法依规办事、坚决杜绝“吃、拿、卡、要”的不良行为； 2、定期或不定期深入工程项目现场及对财务核算进行检查，确保工程项目资金按规定专款专用；3、项目工程的更改、增减必须按规定程序和要求报经有关部门审批，不能擅自更改增减工程项目及投资规模； 4、严格按有关规定、承担财政性投资项目的工程概、预、结算的评审工作。 8 教科文股 业务流程风险 1、申报环节 2、项目申报的真实性 不认真审核，对符合规定的予以办理或对不符合规定的不予办理。办理资金审报手续是否完善，资料是否齐全 严格按专项资金管理有关规定进行认真审核，做到依规办理。坚决杜绝吃拿卡要现象，建立健全专项资金管理办法，提高资金监督力度。 9 农财股 业务流程风险 1、申报环节 2、项目申报的真实性 不认真审核，对符合规定的予以办理或对不符合规定的不予办理。办理资金审报手续是否完善，资料是否齐全 1、完善管理制度和办法，加强支农资金监管。 2、创新管理方式，提升管理能力。 3、做好做实基础管理工作，规范支农项目资金监管机制 10 综合股 业务流程风险 1、对领取财政票据的单位提交领用、核销、销毁的申请和上级有关财政票据管理的规定是否相符合。 2、对非税收入资金支出的单位提交的报告或请示和上级有关资金管理的规定是否相符合。 1、非税收入征收单位少缴或多收、乱收非税收入现象的监督。 2、非税收入用款单位提交的报告或请示和上级有关资金管理规定不相符，有可能出现把关不严，审核不细，材料不齐全不完备等现象。 3、领取财政票据的单位是否专人专库安全管理、规范填写、严格区分票种的监督。 4、办理领用、发放、核销、销毁的申请有可能出现把关不严，审核不细，材料不齐全不完备等现象。 1、严格遵守非税收入资金管理规