贸易与经济增长收敛与研究综述.doc

. . 贸易与经济增长收敛研究综述 摘要：战后许多发展中国家向现代经济增长的过渡尤其是东亚NIES的发展经验均不同程度 地表明：贸易对经济增长收敛有着重要的影响。对此，本文从理论上总结了贸易影响经济增长收 敛的机制，同时综述了贸易影响经济增长收敛的各种实证检验，结论表明：在适当的条件下，贸 易的确有助于促进贸易国的经济增长收敛。最后本文提出了进一步研究的方向。 关键词：贸易 经济增长收敛 机制 要素 一、问题的提出 经济增长收敛是指这样一种情形：不同经济单位（国家或地区）的初始静态经济指标（如人 均产出、人均收入等）与其经济增速之间存在负相关关系。具体到一国经济，是指其内部处于不 同发展层次的经济之间，如发达地区与落后地区之间，后者比之前者有着更高的经济增长率，从 而最终达到人均收入或人均产出的相等。而发散则指初始的静态指标（人均产出、人均收入）与 其经济增长速度之间存在的正相关关系，呈现所谓的“富者愈富，贫者愈贫”的“马太效应”现 象。 经典文献中关于收敛主要有两个概念，分别称之为“σ收敛”（σ- convergence）和“β收敛” （β- convergence）。根据Sala-I-Martin（1995）的定义，“σ收敛”是指随着时间的变化，不同国 家或地区的人均产出或人均收入的标准差逐渐缩小，人均产出或人均收入表现出趋同，而“β收 敛”是指落后的国家或地区的经济增长速度要快于发达的国家或地区，从而最终实现产出或收入 的趋同。近年来，国际和国内涌现出了大量的探讨国家或地区经济增长收敛的文献，但是多数文 章忽视了贸易对经济增长收敛的作用。之所以会出现这种情况，是因为这些研究均在索洛的框架 下研究经济增长收敛，而这个框架并不考虑贸易的影响。尽管新古典经济增长模型在没有贸易的 情况下得出了经济增长的收敛性，但是，贸易的存在无疑会影响这一过程。Salmuelson（1971） 的研究得出：“在标准的特定要素框架中，自由贸易非常可能导致经济增长收敛”。Ben-David（1993） 的分析结论表明，在欧洲的几个贸易自由化时期，实行贸易自由化国家的人均收入出现了“σ收 敛”。他写道：“本文为贸易自由化有助于减少地区或国家间收入差距提供了经验证据，而要素价 格均等化（FPE）理论则为贸易促进经济增长收敛提供了理论框架”。Ben-David（1996）采用了 另一种方法考察贸易对经济增长收敛的影响。他将不同的国家划分为两组，一组中包括主要的贸 易伙伴国，另一组为随机或者其他方法选择的国家，通过这两组进行比较发现，前一组比后一组 有着更强烈的收敛特征，从而进一步支持了贸易有助于促进经济增长收敛的结论。Sachs and Warner（1995） 采用不同的标准将1970的各个国家分为两类：分别为“贸易开放型”和“贸易 封闭型”，1970到1989年的19年间，只有属于“贸易开放型”类的国家经济增长出现了收敛。  因此他们认为，开放的经济表现出了强烈的收敛趋势，而这又是通过贸易联系在一起的。从近年 东亚的发展经验看，自由贸易有着引致发达国家与发展中国家之间的一个渐进收敛趋势；从历史 上看，许多发展中国家由前现代经济增长过渡到现代经济增长也是经由与发达国家间的贸易和其 他经济往来实现的。 二、贸易影响经济增长收敛的机制 贸易可以从多个方面促进经济增长产生收敛效应。根据贸易作用的方式，我们将其归纳为四 个机制，分别是要素价格机制、要素数量机制、技术机制以及信贷—人力资本机制。下面我们对 这四种机制逐一进行考察。 首先是要素价格机制。这一机制是贸易影响经济增长收敛的基本机制之一，它是借助于要素 的价格发生作用。我们考虑只有资本和劳动力两种生产要素的经济，人均收入应为： PGDP=Y/L=(wL+rK)/L=w+r(K/L) 如果两国的劳动力和资本价格相等，即w、r都相等，在K/L相等的情况下，两国的人均收入就 会相等。Heckscher（1919）和Ohlin（1933）提出了贸易引致要素价格均等化的假设，即在一定 条件下，实行贸易自由化国家的要素价格将与世界上其他国家要素价格相等。Samuelson（1948）， Helpman和Krugman（1985）正式将要素价格均等化命题形式化，从而为贸易引致商品价格均等 化以及要素价格均等化提供了理论基础。Edward E.Leamer（1995）提出的要素价格收敛理论（FPC） 又进一步加强了这一命题，该理论认为当两个国家消除了贸易壁垒后，商品价格的均等化也消除 了要素价格之间的差异。尽管要素价格均等化并不意味着总收入的均等化，但是Ruffin（1987） 的研究表明，要素价格的均等化一般可被认为收入均等化的催化剂。因而，根据要素价格均等化 理论（FPE）可