2011年内部控制自我评价报告的核查意见.PDFVIP

华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司2011 年内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司 2011 年内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为福建新大陆电脑 股份有限公司（以下简称“公司”）2009 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股 票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的要求， 对公司2011 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构保荐代表人通过审阅公司内部控制相关制度，查阅股东大会、董事 会、监事会会议资料，查阅信息披露文件以及各类原始凭证，访谈企业有关人员 等措施，对公司的内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、内部控制情况概述 1、内部环境 （1）治理结构 公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指 引》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求，建立规范的 公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限