5内部控制及风险控制制度及运作情况说明.docxVIP

北京股权交易中心 推荐机构会员申请机构 内部控制和风险控制制度及运作情况说明 一、内部控制制度及运作情况说明 北京新四板目标客户营销（此处内控制度需要结合开展北京四板市场业务进行说明） 北京新四板目标客户营销 校友推荐老客户挖掘网络广告活动营销风险评估通过，完成签约，挂牌方案确定实地调研，对申请企业进行尽调，完成风险评估受理客户申请，要求客户提供相应申请材料 校友推荐 老客户挖掘 网络广告 活动营销 风险评估通过，完成签约，挂牌方案确定 实地调研，对申请企业进行尽调，完成风险评估 受理客户申请，要求客户提供相应申请材料 上报方案到北京股权交易中心审核 上报方案到北京股权交易中心审核 审核通过，完成北京股权交易中心挂牌 审核通过，完成北京股权交易中心挂牌 挂牌后相应培训辅导工作 挂牌后相应培训辅导工作 上图为我公司开展推荐企业客户挂牌新四板业务的总体流程图，具体为： 1．公司会根据北京四板特点，分析客户群体，针对客户群体的特点，指定推广渠道，一般包括活动营销、网络广告、老客户挖掘和校友推荐。 2．意向挂牌企业我公司提出推荐申请，我公司按流程要求客户提供相关申请材料，包括但不限于该企业经营证件复印件、租金合同复印件、近两年财务报表、股权架构介绍书。 3．通过实地的尽职调查，充分了解企业的经营状况，并分析企业特点。通过和企业高管沟通，了解企业发展理念和发展方向。然后形成详细的调查报告，