2017年上半年内蒙古证从业资格考试：金融期权与期权类金融衍产品考试试卷.docxVIP

2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 2、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。 A．客户的身份 B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况 3、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管 4、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。 A．3 B．6 C．12 D．18 5、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10