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【上海分行】2012年反洗钱主题宣传活动总结报告
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2012年反洗钱主题宣传活动总结报告
总行法律合规部:
为进一步宣传反洗钱法律法规,增强金融机构及社会各界的反洗钱意识,增进社会各界对反洗钱工作的了解和支持,营造良好的反洗钱社会氛围,发挥反洗钱宣传工作在预防相关违法犯罪活动中的重要作用,防范洗钱风险,建立反洗钱宣传长效机制,根据监管部门要求及总行相关工作指导,上海分行由法律合规部牵头全行各部门于2012年8月1日至2012年9月29日开展了主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”的反洗钱集中宣传活动。此次活动,各部门负责人高度重视,结合各自的工作实际展开了内容丰富、形式多样的宣传、培训活动。现将有关情况报告如下:
一、高度重视,精心组织
反洗钱工作既是金融机构义不容辞的法定义务,也是联系到国家金融稳定及百姓日常金融行为安全的重要工作。为确保此次反洗钱宣传活动有序开展,分行成立了反洗钱宣传领导小组,发布《大连银行上海分行2012年反洗钱宣传工作方案》,确定活动主题为“保护您的权益、远离洗钱活动”;活动目的为:结合反洗钱工作形势需要,以集中宣传月形式进行重点宣传,从而增强社会公众对洗钱危害的认识,提高社会公众风险防范意识,扩充社会公众反洗钱法律法规知识,普及洗钱活动举报途径和举报人保密制度。宣传形式要求做到内容丰富、突出特色,做到内外有别、形式多样,强化宣传效果,真正做到履行义务,践行法规。同时为达到全行共同参与、真正做到反洗钱人人有责,本次宣传活动除重点在营业网点开展社会宣传外,也要求全行各个条线员工认真系统地学习反洗钱相关法律法规,并按时提交学习心得体会。
二、对外宣传,形式多样
分行营业部作为对外的服务窗口,结合自身实际情况,开展了形式多样、内容丰富的宣传活动。
(一)制作“预防洗钱犯罪,维护金融秩序”;“防范洗钱,合规经营”的宣传海报。张贴于凭条填写台上方,使客户一目了然,接受反洗钱教育。
(二)制作“打击洗钱犯罪,构建和谐社会”;“警惕身边的洗钱陷阱,远离犯罪”等宣传标语,并张贴于营业大厅明显位置。通过办理业务时的直接宣传,引导客户远离洗钱犯罪。
(三)通过营业大厅室外LED电子屏幕24小时滚动播放“预防洗钱犯罪,维护金融安全”等宣传口号,充分进行对外宣传,提升我行社会形象及反洗钱社会影响力。
(四)在营业场所大堂经理服务处设立反洗钱宣传台,配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。,摆放《学习贯彻中华人民共和国反洗钱法——预防监控洗钱活动》;《反洗钱:构建经济金融安全网》等各类宣传资料,配备宣传员宣传介绍反洗钱相关业务知识。
(五)对于大额现金、转账交易,5万以上现金存取款交易,20万以上转账交易的客户,发送风险提示单及人民银行印发的“AML预防监控洗钱活动”的宣传单页。
走进社区,开展洗钱知识进社区集中宣传活动。配合业务资料发放和反洗钱宣传资料的发放,深入基层、贴近一线,将实际与实践相结合做实宣传工作。
以上宣传活动的实施,强化了宣传效果,使社会公众进一步了解洗钱的概念、特征和常见手法,充分认识洗钱的危害和法律责任,知晓社会公众和金融机构的反洗钱义务,公众懂得如何保护自己,远离洗钱及相关犯罪活动。
三、对内宣传,不断学习
(一)分行法律合规部分层次开展反洗钱业务培训。先后组织各部门负责人、兼职合规员、反洗钱学习冯菊平局长关于《当前反洗钱形式及工作要求》重要讲话视频、鲁政副处长关于《反洗钱监管新构想》讲座视频及PPT、曹作义关于《可疑交易识别及反洗钱调查》、张阳关于《FATF40项新建议解读》讲座PPT。组织柜面业务员工及浦东支行新员工开展反洗钱实务培训。
(二)在反洗钱宣传活动通知传达当日,各部门领导即安排部门兼职合规员做为本次反洗钱业务学习宣传人,制定学习计划和内容。同时组织部门全员学习,做好相关记录,并通过每周合规例会交流学习体会。
一是运营条线加强反洗钱履职能力。运营部开展机构信用代码实务培训,并指导分行营业部做好机构信用代码发放工作辅助做好反洗钱工作,增强了部门员工反洗钱风险控制意识,并将学习精神融入到自身日常工作中去,根据各自的工作职责做好本职工作,把好分行在反洗钱工作流程中运营环节的这道关,为分行反洗钱工作保驾护航。
二是营销团队提升反洗钱工作意识。从日常工作点滴做起,从客户尽职调查,到交易识别都筑起反洗钱的防火墙,全面提升从业人员反洗钱意识和知识水平。
三是后台部门积极探索反洗钱工作新思路。授信审批部对重要授信资料及贷审会资料建立严格的封存归档机制,提高可疑资金用途的识别和分析能力,增强反洗钱工作能力。
四、总结
此次“保护您的权益、远离洗钱活动”主题宣传活动,内容丰富、特色突出、内外有别。作为一项长期性、系统性的工作,我行将不断总结反洗钱工作中的不足,积极寻求宣传的新办法新思路,进一步形成
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