全国重点行业企业环境风险及化学品检查质量核查要点一教程教案.pptVIP

（一）核查样本区选取 2、关于样本区的选取，重点参考以下原则确定样本区： 涉及危险化学品和重金属的企业； 涉及重要饮用水水源保护区，重点流域干流、一级支流，南水北调引水工程沿线等重要环境敏感点的企业； 检查对象数量较多，或区（县）的工业总产值占省的工业总产值比重较大，曾发生过突发环境事件或群众举报较多的区（县）。 （二）形式核查（重点环节） 对每个样本区内所有检查对象的《检查表》进行形式审查。 1、准备工作 （1）审查前，要了解样本区的产业结构特征、重点企业分别情况、污染特征、饮用水水源地情况、以及是否涉及重点流域（区域）、跨界（国界、省界）情况。 （2）掌握样本区内检查对象确认情况，包括确认检查对象总数情况，关、停、并、迁的企业和排除检查范围的企业情况。 （3）样本区内，属于第一次污染源普查的企业但没有纳入环境风险检查的企业，应由县级以上的环保部门出具书面说明。 （二）形式核查（重点环节） 2、规范性审核 （1）查看封页单位名称是否与盖章一致；总页数及各表页数是否准确（封页应算在总页数中）；单位负责人、检查员、日期是否均填完整。 （2）检查表中所有指标的计量单位、指标的保留位数是否按规定填写。 （3）更新调查表是否用钢笔或碳素墨水笔填写。文字表述是否规范、工整、清晰。数字是否用阿拉伯数字表示，是否有用科学计数法表示。 （二）形式核查（重点环节） 2、规范性审核 （4）《检查表》封页“单位名称（盖章）”须按照“F101表 企业基本”中【单位名称】的要求填写，并加盖单位公章。个体工商户、私营业主等没有单位公章或一些无证无照企业，如果有自己的企业名称，可以按其名称进行填报；检查对象属于分公司、子公司无公章的，可以加盖总公司的公章。对于一些没有公章的企业，可由法人代表签字后，按上手印，供环保部门备案。 （二）形式核查（重点环节） 2、规范性审核 （5）检查表封页“检查员”由检查对象所在县（区）级环保部门工作人员签字，“审核人”由检查对象所在市级或省级环保部门进行审核的工作人员签字，“核查人”由核查更正阶段环境保护部负责核查的工作人员签字。“审核人”和“核查人”签字处可以为空。 网上填报软件中“填表人”为实际进行网上数据录入人员，可以与前述“检查员”为相同或不同人员；“审核人”为对网上填报数据进行审核人员，与前述“审核人”为相同或不同人员。 （二）形式核查（重点环节） 2、规范性审核 （6）检查表可打印、复印；打印的，除环急函[2010]5号文中规定的个别指标选项可修改外，其他表格和指标不允许修改或调整，包括：F201表的“物理状态”、“运输方式”等。 （二）形式核查（重点环节） 3、完整性审核 （1）审核F101表至F402表6张表中是否有漏填的表。 （2）审核必填项目是否填报完整。重点审核地理坐标，行业代码，工业总产值，主要产品的商品名、实际产量，风险单元名称，主要化学物质，风险特征，事故废水排放去向，废水主要排水去向类型代码，废水受纳水体名称，废水受纳水体代码，保护目标名称，规模等。 （二）形式核查（重点环节） （3）对于《检查表》中空表、空项、或填写“0”、“/”的情况，应询问相关原因。 （4）纸质检查表上确实无法填写的指标项，请划“/”（斜线），如果检查表只报几行记录，下面表格为空白，可紧接最后一行记录标注“以下空白”。 （二）形式核查（重点环节） 4、逻辑审核 根据企业“年生产时间”、主要产品“设计生产能力”、“实际产量”等，初步核查F201表的内容。 化学品不能漏项，添加剂、催化剂、中间体等化学品应纳入副产品中； 实际产量、销售量等数量级应合理； 产品单耗=原料使用量/主要产品实际产量。 （三）确定抽查对象的原则 在上述形式审查的基础上，重点参考以下原则确定抽查企业名单： 1、涉及危险化学品和重金属的企业； 2、涉及饮用水水源保护区、重点流域、南水北调引水工程沿线等重要环境敏感点的企业； 3、工业总产值占地区工业总产值比重较大的企业、上市企业、群众举报较多的企业； 4、形式审查中，发现填报内容有疑点的企业； 5、兼顾行业、区域分布，保证覆盖面； 6、考虑人力、物力的可行性； 7、对于长期停产的企业可不作为抽查对象。 （四）现场核查与资料核查 1、准备工作 （1）现场核查时要调阅企业的环评报告、“三同时”验收报告、安评报告、应急预案等相关资料，了解检查对象的生产工艺、环境风险环节、是否有危险化学品、重大危险源、周边环境敏感点情况。 （2）去企业现场核查人员须携带企业的《检查表》原件、GPS卫星定位仪器和数码照相