浙江省2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题.docVIP

浙江省2016年期货从业资格《法律法规》模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。 A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者 2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B．股东未按照出资比例行使表决权 C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y 4、期货交易所的管理办法由（）制定。 A．全国人大常委会 B．国务院法制办 C．最高人民法院 D．国务院期货监督管理机构 5、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。 A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较