20162月份事后监督情况通报.docVIP

WORD文档可编辑 技术资料 专业分享 **银行二月份事后监督 情况通报 为进一步加强我行事后监督管理工作，完善内部监督机制，加强各营业机构会计业务处理的合法性、准确性、完整性以及核算的正确性，有效防范操作风险，现将2月份事后监督情况通报如下： 一、基本情况 2月份全辖柜员业务交易量366441笔，共监督传票资料566803张，较上月分别增长8.24%和15.69%。下发业务审核差错140笔，差错率3.82?，较上月下降0.64个万分点；风险预警差错74笔，验印差错7笔。 二、业务操作方面存在的问题 （一）票据要素方面 存在的主要问题有：印章加盖不全，如漏盖业务清讫章、个人名章（本月出现比较多的是银行卡开户申请书上的记账人签章未盖）、现金调拨章、合同专用章等；印章加盖错误，如收费凭证相应记账联盖、现金汇款凭证、跨机构支取定期存款、农民工卡取款凭证盖章错误等；会计凭证内容不规范、要素不全，如个人业务凭证背面需要登记信息的未登记或登记不全、现金缴款单填写错误、支票要素填写不全等。 （二）柜员操作方面 存在的主要问题有：收费不规范，如收费凭证上未打印客户名称或打印错误；需要客户签字的凭证，客户未签字；转存的业务凭条与进账单等附件上注明户名或账号不一致；换卡收回废卡未入账；错用凭证，自制、补制凭证未经主管