2014年度内部控制自我评价报告》的核查意见.PDFVIP

浙商证券股份有限公司关于《凯撒（中国）股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告》的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）作为凯撒（中国）股份有 限公司（以下简称“凯撒股份”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定、及《关于做好上市公司 2014 年年度报告披露工作的通知》等相关规定，对凯撒股份《关于2014 年度内 部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见。 一、凯撒股份内部控制的基本情况 （一）公司内部控制的组织架构 1. 公司法人治理架构 股东大会：公司根据相关法律法规及公司章程的规定，制定了《股东大会议 事规则》，对股东大会的性质、职权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决 议等工作程序做出了明确规定。该规则的制定并有效执行，保证了股东大会依 法行使重大事项的决策权，有利于保障股东的合法权益。 董事会：公司董事会是公司的决策机构。公司董事会下设战略委员会、审 计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会；专门委员会均由 公司董事、独立董事担任。公司制订了《董事会议事规则》、《独立董事工作制