物资领域廉洁从业风险防控介绍书.doc

| PAGE \* MERGEFORMAT 1 物 资 管 理 第一节 总流程图 第二节 分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表 1．编制采购申请 （1）流程图 （2）廉洁从业风险点及防控措施一览表 编制采购申请 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 编制采购申请 需求部门提交采购申请单 需求部门采购计划负责人 虚报采购计划，造成物资严重积压、浪费。 ●●● 严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。 严格审批制度。 建立物资管理信息公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，接受群众监督。 建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作进行检查考核，并进行责任追究。 公司组织开展物资采购审计，重点关注采购计划程序是否失控、采购计划依据是否适当、采购计划分解是否到位、采购计划执行是否彻底、采购计划与其他计划是否协调等。 物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产权部、监察审计部门 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。 检查库存 工程物资部门人员 虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。 ●●● 工程物资部、工程计划部、监察审计 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。 2．申请采购方式 （1）流程图 采购方式的选择 （2）廉洁从业风险点及防控措施一览表 申请采购方式 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 申请采购方式 提出采购方式申请 工程物资部部门 为规避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招标的限额以下，利用掌握的物资采购权力谋取不正当利益。 ●●● 根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体范围和规模标准。 纪检监察、审计等监督部门对采购方式选择情况进行审核。 利用国电集团的电子商务平台开展网上采购招标，网上竞价、比价采购。 加强计划管理，避免采用“急采”方法采购常规物资。 工程物资部、监察审计部、 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。 故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的项目不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”中标，从中谋取不正当利益。 ●●● 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。 利用工作便利，指定唯一供应商或特定型号，选择与其有利益关系的产品，为特定关系人谋取利益。 ●●● 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。 3．组织采购 （1）公开招标/邀请招标流程图 （2）询价流程图 （3）竞争性谈判流程图 适用范围： （一）招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的； （二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的； （三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的； （四）不能事先计算出价格总额的。 （4）单一来源采购流程图 适用范围： （一）只能从唯一供应商处采购的； （二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的； （三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。 （2）廉洁从业风险点及防控措施一览表 组织采购 流程 关键 环节 责任 主体 廉洁从业风险点 风险 等级 防控措施 防控 主体 问责追究 公开招标/邀请招标 制定招标工作方案 公司招委会和工程物资部部门 为规避招标，将招标物资总额拆分到国家和公司规定招标的限额以下，利用物资采购权力，从中谋取利益。 ●●● 公司招标招委会对物资采购进行检查和监督。 物资采购要根据招标管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。 工程物资部负责向纪检监察部门、审计部门汇报招标项目和情况。 纪检监察部门做好监督审计工作。 公司招委会、工程物资部、监察审计部门 按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。 故意违反国家和公司有关招投标规定，应招标的设备、材料等不进行招标，将必须公开招标的项目擅自邀请招标或直接委托，使内定“关系”单位中标，从中谋取利益。 ●●● 公开招标/邀请招标 编制（评审）招标文件 工程物资部门 针对特定人提高或降低评标指标；对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共