2016年上半年西 藏基金从业资格：衍生工具模拟试题.docxVIP

2016年上半年西藏基金从业资格：衍生工具模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 2、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。 A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益 B．愿意使本金面临一定的风险 C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型 D．通常专注于投资的长期增值 3、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A：当日 B：当时 C：收盘后 D：次日 4、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。 A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75% 5、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。 A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B．较为直观 C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格 D．证券交易所是以盈利为目的的法人 7、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 8、境内居民个人可以用__从事B股交易。 A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞 D．从境外汇入的外汇资金 9、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 10、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A．本期利润 B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值11、根据股利贴现模型，应该____ A：买入被低估的股票，买入被高估的股票 B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票 C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票 D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票 12、基金管理公司内部控制的基础是__。 A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通 13、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。 A：10% B：20% C：40% D：50% 14、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。 A．债券型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．股票型基金 15、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险 16、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。 A．0 B．0.1% C．0.3% D．0.5% 17、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是__风险。 A．收益性 B．流动性 C．波动性 D．系统性 18、基金托管人内部控制制度的原则包括__。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则 19、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化 20、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。 A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失 D．使销售机构受到监管部门处罚 21、全球基金业发展的趋势与特点有__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品 D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 22、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。 A．基金份额发售公告 B．基金年度报告 C．基金合同生效公告 D．基金份额上市交易公告书 23、考察基金公司营销能力的要点包括__。 A．公司营销体系情况 B．公司人员情况 C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况 24、证券投资基金专业管理的表现在__。 A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全