烟台港集团有限公司2018第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、发行人发行本期短期融资券的主体资格3 二、发行人发行本期短期融资券的发行程序8 三、关于发行人发行本期短期融资券的发行文件及发行机构9 四、与发行本期短期融资券有关的重大法律事项及潜在法律风险12 五、总体结论性意见24 北京市远东律师事务所 关于烟台港集团有限公司2018年度第一期短期融资券发行 的法律意见书 致：烟台港集团有限公司 北京市远东律师事务所 （以下简称 “远东”或 “本所”）接受烟台港集团有 限公司 （以下简称 “发行人”或 “公司”）委托，担任发行人之专项法律顾问， 为发行人发行 “烟台港集团有限公司2018年度第一期短期融资券” （以下简称 “本期短期融资券”）提供法律服务。 远东律师根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称 “《管理办法》”）等有关法律、 法规和中国人民银行的相关规定，以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）制定的 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简称 “《发行注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规则》 （以下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介 服务规则》”）等自律规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，出具本法律意见书。 远东律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人本期短期融资券发行所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期 短期融资券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 本所已经得到发行人的保证并经本所律师适当核查，即发行人向远东律师提 供的为出具法律意见书必需的原始材料、副本材料等文件或陈述、说明、确认和 承诺，内容均真实、准确、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏等情形；所有文件上签名或者印鉴都是真实的，且已经取得合法授权； 所有副本材料或复印件自原件复制，与原件一致。 远东律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和相关规定发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无独立证据 支持的事实，远东律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文 件出具本法律意见书。 远东律师仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对 有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他 中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论之处均为严格引述，并不 表明本所及远东律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用，不得用作任何其 他目的。远东律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期短期融资券所必 备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述前提或条件，远东律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实 进行了核查和验证，现出具如下法律意见。 2 一、发行人发行本期短期融资券的主体资格 1.1发行人具有法人资格 发行人现持有烟台市工商行政管理局于2017年11月6 日核发的营业执照 （统一社会信用代码：91370600165003250G）。根据该营业执照，发行人目前的 基本信息如下： 公司类型：有限责任公司(国有独资) 住所：芝罘区北马路155号 法定代表人：周波 注册资金：600,000万元人民币 成立日期：1984年11月27 日 营业期限：2084年11月26 日 经营范