金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法３1解析rfg1n2e2.pptVIP

五、分析评估信息 中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记，分类整理，分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。 （一）补充更正 对金融机构报送的信息进行审核，发现不准确或者不完整，人民银行或其分支机构应发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》，金融机构应在5个工作日内补充更正。 （二）确认核实 对金融机构报送的信息进行分析，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实： 1、电话询问 《反洗钱非现场监管电话记录》 2、书面询问 《反洗钱非现场监管质询通知书》经部门负责人批准后送金融机构，送达之日起5个工作日内书面回复。 3、走访金融机构 填制《反洗钱现非场监管走访通知书》，经部门负责人批准后提前2个工作日送达金融机构，告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。 走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人，并应出示执法证。 走访结束后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管走访调查记录》并经金融机构有关人员签字、盖章确认。 4、约见金融机构高级管理人员谈话 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通 知书》，经本行（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后提前2个工作