《金融市场基础知识必记的时间数字.》.pdfVIP

金融市场基础知识必记的时间数字 1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总 数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例15%以 上。 （昨日错打为15%） 2.很多小伙伴对于所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例 总和，不超过该上市公司股份总额的30%这点有疑问，根据2014年最新 规定，比例已经由20%提高为30%，大家注意。 一、金融市场体系 1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能， 1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管 理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了 “三驾 马车”式的垂直分业监管体制，自此 “一行三会”的监管架构正式形 成。 2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易 所在主板市场内设立中小板块。 3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是 “代办股份转让 系统”。 4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19 日开业，归属中 国证监会直接管理。 5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。 6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告 无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。 7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。 8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2 年。 9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有 2年以上证券投资经验。 10.区域性股权交易市场 （又称区域性市场、区域股权 市场、第四 版市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起 点。 二、证券市场主体 1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月 到三年不等。 2.2007年9月29 日，中国投资有限责任公司 （简称中投公司）正式 挂牌成立。 3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可 转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个 交易日内卖出。 4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制 度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年 度报告，自每月结束之日起7个工作 日内送月度报告。 5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录， 其中具有3年以上证券 自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历 的人员不少于5人。 6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经 济业务资格；公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调 查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近2 年各项风险控制 指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规 定；信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重 大事件。 7.IB业务的资格条件：申请 日前6个月各项风险控制指标符合规定 标准。 8.直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个 月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。 9.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务 人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上 的经验。 10.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上； 注册会计师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少 于120人；至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计 师事务所连续执业3年以上。 11.注册会计师申请证券许可证的条件：取得注册会计师证书1年以 上；执业质量和执业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行 为。 12.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处罚，最近 3年未因违法经营受到刑事处罚；最近3年在税务、工商、金融等行政管 理机关以及 自律组织。商业银行等机构无不良记录。 13.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。 14.证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、 资料，保存期限不少于20年。 15.证券协会会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或 1/3以上会