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上海证券投资基金基础：金融期权考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 2、全球基金业发展的趋势与特点包括__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化 3、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。 A．与基金相关的律师费用 B．清算费用 C．与基金相关的会计师费用 D．公关费用 4、基金利息收入主要来源于__等方面。 A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款 5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、我国基金监管的目标包括__。 A．保护基金投资者的合法利益 B．保证市场的公平、效率和透明 C．防范和降低系统性风险 D．推动基金业的规范发展 7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 8、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 9、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 10、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型11、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人 12、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。 A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力 D．基金公司的风险控制流程 13、在我国，社保基金主要由__组成。 A．社会保障基金 B．社会保险基金 C．企业年金 D．对冲基金 14、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。 A．现金；现金 B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金 D．一揽子股票；一揽子股票 15、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。 A．互联网 B．传真 C．手机短信 D．电话服务中心 16、开放式基金份额持有人是__。 A．基金的发起人 B．基金投资收益的受益人 C．基金公司的出资人 D．基金运作的决策人 17、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 18、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。 A．60%nbsp; B．70%nbsp; C．80%nbsp; D．90% 19、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。 A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值 C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界 20、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 21、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A．投资人交易时间外的申请均视为无效 B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 22、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 23、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》 24、基金销售监管体系由__等组成。 A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容 25、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等 B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 二、多项选择题（共25题，每