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质量环境体系内审员培训讲义 讲师:周红 辅导及培训项目ISO/TS16949 APQP/FMEA/SPC/MSA/PPAP ISO9001ISO14001OHSAS18001QC0800003C认证 第一章 管理体系审核慨论 第一节 审核相关定义 第二节 体系审核分类及区别 第三节 审核的时机及频次 第四节 审核的顺序 审核： （ISO19001:2002） 为获得审核证据，并对其客观的进行评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 结合审核:当质量、环境管理体系一起审核时，称为“结合审核” 联合审核:当两个或两个以上审核组织合作共同审核一个受审核方时,这种情况称为“联合审核” 1.审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信息 2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求 要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性. 3.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 4.审核结论： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果 质量环境管理体系审核 1. 质量环境管理体系审核:可理解 “为获得质量环境管理体系活动和其它有关结果的证据,并对其进行客观地评价,以确定是否满足质量管理体系要求所进行的系统的独立的并形成文件的过程.” 8.2.2/4.5.4指内部质量环境管理体系审核. 2. 管理体系审核的目的: 符合性: 有效性: 适合性: 第二节 管理体系审核的分类 三种审核方式区别 三种审核方式区别(续) 第三节 审核的时机和频次 内审 第一次审核：体系建立之时 常规：按预先编制的年计划进行，滚动式，集中式 特殊情况： 严重环境/质量问题、相关方投诉， 内部环境变化 第二，三方审核之前 证书到期前 审核的时机和频次 第二方审核： 在编制合格供方或承包方名录之前 签定合同后视供方环境状况 第三方： 企业或委托方提出申请认证/注册之后 半年，一年后 三年复评 第四节 审核的顺序 外审 提出审核 文件初审 审核准备 实施审核 编写审核报告 跟踪纠正措施 监督审核 内审 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施跟踪 编写综合报告 汇总分析 第一节 体系审核策划 第二节 审核流程及技巧 第三节 维持审核员适任性 第一节 审核的策划 领导重视是关键 管理者代表亲自抓 具体职能部门来管理 组织一支合格的审核员队伍 有一套正规的程序 建立体系时要考虑内审工作 审核策划 企业进行的审核策划以内审为主，综合考虑，确定审核的范围； 形成文件； 考虑部门的重要性和以往审核过程中存在的问题； 确定审核的方法：滚动、集中、按部门、按过程、不同体系分别进行或同时进行； 编制审核的年度计划，可不同体系分别或一起编制； 审核的策划可在年度管理体系工作策划时同时进行，包括管理评审和管理体系工作的总体安排。 内审方案的策划/制定计划 1.年度计划(见附表) 滚动式 集中式 按部门 按过程 计划 审核己进行 纠正措施己有计划 纠正措施己完成 纠正措施己验证 第二节.内审流程及技巧 A.指定审核组长 B.确定审核目的、范围和准则 审核员具体职责 组员职责: 遵守相应的审核要求 传达和阐明审核要求 策划,履行职责 观察结果形成文件 报告审核结果 验证纠正措施 收存,保护审核有关文件 提交,保密, 谨慎处理特殊信息 配合组长工作 组长职责 协助选择审核组成员 制定审核计划 同受审方管理者接触 提交审核报告 审核员应具备的素质 有道德,即公正、可靠、诚实和谨慎； 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； 善于交往，即灵活地与人交往； 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 有感知力，即能本能地了解和理解环境 适应性强，即容易适应不同情况； 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈； 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 审核员应具备的知识和技能 通用知识和技能 审核原则、程序和技术； 管理体系和引用文件； 组织状况； 适用法律、法规和与其领域相关的其他要求； 审核员应具备的知识和技能 质量管理体系审核员特定的知识和技能 与质量有关的方法和技术； 质量述语； 质量管理原则及其运用； 质量管理工具及其运用。 过程和产品（包括服务）； 行业特定的术语； 过程和产品（包括服务）的技术特性 ； 行业特定的过程和惯例。 审核员应具备的知识和技能 环境管理体系审核员特定的知识和技能 环境管理方法和技术； 环境术语； 环境管理原则及其应用； 环境管理工具（如：环境因素和／或环境影响评价、生命周期评价、环境表现评价等。 环境科学和技术； 运作的技术因素和