关于安徽蓝麦通信股份有限公司挂牌申请文件反馈意见的回复.PDFVIP

关于安徽蓝麦通信股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 中国中投证券有限责任公司（以下简称 “中国中投证券”、 “主办券商”） 作为推荐安徽蓝麦通信股份有限公司（以下简称 “蓝麦通信”或 “公司”）股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于安徽蓝麦通信股 份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。中国中投证 券会同公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的问题进 行了认真落实，并在本回复的基础上，结合主办券商的督查审核机制，形成了反 馈督查报告。 除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具 有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。 1 / 50 一、公司特殊问题 1、公司股东存在机构投资者。请主办券商和律师补充核查：（1）机构投资 者的股权结构及主营业务，是否存在国有股、私募基金情形；若存在国有股， 请进一步核查国有出资程序的合规性，公司是否需取得国有股权设置批复；若 存在私募，请进一步核查备案情况；（2 ）公司、原股东与机构投资者签署的协 议中是否存在涉及对赌、股权回购等条款的内容，若存在请进一步核查是否存 在损害公司利益情形。 （1）机构投资者的股权结构及主营业务，是否存在国有股、私募基金情形； 若存在国有股，请进一步核查国有出资程序的合规性，公司是否需取得国有股 权设置批复；若存在私募，请进一步核查备案情况。 主办券商回复： 1）尽调程序 主办券商通过取得机构投资者的《营业执照》、《公司章程》等工商登记资料、 《私募投资基金管理人登记证书》、《私募基金备案证明》，查询 《全国企业信用 信息公示系统》（/ ）、《中国证券投资基金业协会》 （/ ），查阅《合肥市天使投资基金管理办法》、《合肥市政 府引导基金天使投资基金管委会会议纪要》、国耀创投 《投资决策委员会决议》， 访谈机构投资者相关负责人等方式履行了核查义务。 2 ）事实依据 《营业执照》、《公司章程》、《私募投资基金管理人登记证书》、《私募基金备 案证明》、《合肥市天使投资基金管理办法》、《合肥市政府引导基金天使投资基金 管委会会议纪要》、《投资决策委员会决议》。 3 ）分析过程 经主办券商核查，公司现有2 名机构投资者——国耀创投及创新风投。 ①创新风投情况如下： 创新风投成立于2000 年8 月28 日，现持有合肥市高新开发区市场监督管理 2 / 50 局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91340100728516018C ）。住所为合 肥市高新区望江西路 860 号合芜蚌实验区科技创新公共服务和应用技术研发中 心D 座507 室；注册资本为30,000.00 万元；法定代表人为江鑫；类型为有限责 任公司（国有独资）；经营期限为自2000 年8 月28 日至2050 年8 月27 日。经 营范围为风险投资，高科技风险投资基金的受托管理，企业并购和重组，企业管 理咨询服务。 创新风投主营业务为：风险投资、高科技风险投资基金的受托管理。 创新风投的股权结构为： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 合肥市国有资产控股有限公司 30,000.00 100.00 合计 30,000.00 100.00 创新风投于2014 年5 月4 日取得了中国证券投资基金业协会核发的编号为 P1001957 的《私募投资基金管理人登记证书》；于2015 年8 月10 日取得了中国 证券投资基金业协会核发的备案编码为S33487 的《私募基金备案证明》，管理人 为创新风投。 创新风投系合肥市国有资产控股有限公司的全资子公司，合肥市国有资产控 股有限公司为合肥市产业投资控股集团有限公司全资子公司，合肥市产业投资控 股集团有限公司由合肥市人民政府国有资