常见的企业法律风险防范(完整版)-可打印.ppt

企业刑事风险概述 贷款诈骗罪 集资诈骗罪 非法吸收公众存款罪 单位行贿罪 单位受贿罪 职务侵占罪 挪用资金罪 非法经营罪 非国家工作人员受贿罪 虚开增值税专用发票罪 合同诈骗罪 刑事风控 七、企业刑事风险防控Perspective 企业刑事风险概述 管理有风险 决策须谨慎 用人有风险 制度须完善 合作有风险 签约须核实 ①避免在融资过程中踏入雷区 ②勿在经营过程中走岔路 ①职务侵占罪 ②挪用资金罪 ③非国家工作人员受贿罪 ①邀请专业的法律人士对员工进行培训 ②组建公司内部的法务部进行“危机公关” 非国家工作人员受贿罪 1、主体要件 本罪为特殊主体，为除国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员以外的公司、企业或者其他单位的工作人员。 2.处罚 《刑法》第一百六十三条　【非国家工作人员受贿罪】公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。 eBiz Service & Solutions 八、签订完备的合作开发合同 土地取得与签约前的尽职调查 切记约定合同的变更登记、审批备案责任 要明确划分双方的责任 对双方分得房产的面积、位置应作出明确约定 明确约定违约责任 合作开发合同 合作意思表示要真实 履行 利润分配 政府监管（审批、名不符实） 客体（土地、资金） 3 2 5 4 1 九、房地产开发环节的法律风险 主体 房屋质量问题 带来的风险 法定解除条件 带来的停工风险 按建筑商单方 结算报告结算 工程价款风险 拖欠工程价款利息支付风险 “黑白合同” 法律风险 因保护农民工的权益而被农民工直接起诉的风险 使用未经验收 工程质量瑕疵 责任免除风险 根除建筑承包商垫资“痼疾” 十、建设工程施工合同的法律风险 十一、商品房销售过程中的法律风险 1、商品房销售发放广告及宣传资料带来的“诚信”法律风险 2、商品房预售中的“欺诈”法律风险 3、商品房买卖中认购书的“定金”法律风险 4、商品房买卖过程中的“退一赔一”法律风险 5、商品房包销带来的“代人受过”法律风险 6、开发商在现房按揭贷款保证中“连带”法律风险 7、假按揭而涉嫌贷款诈骗的刑事责任风险 8、不能按时交房的“退房”法律风险 9、不能及时办理产权证的“索赔”法律风险 10、出售停车位带来的“无效”索赔风险 eBiz Service & Solutions 民商事仲裁与诉讼选择，很大程度上决定案件是否胜诉 选择了仲裁，就不能到法院进行诉讼 机构不同 受案范围不同 程序不同 是否公开不同 收费不同 首选我司所在地或工程所在地仲裁委或法院 特殊情形优先选择与我司有密切联系的法院（住所地、履行地等） 十二、民商事仲裁与诉讼 仲裁和诉讼的区别 仲裁和诉讼的选择 Thanks ! eBiz Service & Solutions （二）企业借贷与担保 《合同法》第52条及《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第14条规定合同因胁迫等原因无效以及企业转贷的情形，系企业间借贷不合法 企业与个人借贷 企业间借贷 企业向银行借贷 2015年《最高人民法 院关于审理民间借贷案 件适用法律若干问题的 规定》的颁布，企业间 的借贷行为正式“解禁” eBiz Service & Solutions 企业担保的内部程序 质 押 保证 抵 押 ①依照公司章程，由董事会或股东会、股东大会决议 ②有限额规定不得超限 ③为股东或实际控制人提供担保，必须过股东（大）会 ①动产质权 ②权利质权 ①抵押物的范围 ②抵押物的登记 ③抵押权的实现 ①一般保证 ②连带保证 （二）企业借贷与担保 挑选合适 投资伙伴 选择合法 出资方式 并购考虑 对方债务