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工程企业参与PPP项目的四大法律问题 摘要　　近年来，随着PPP建设模式的深入推进，越来越多的工程企业加入到PPP项目建设热潮中去，与以往不同的是，在此轮热潮中，工程企业是既作为承包商的角色，又作为社会资本方的角色，参与到PPP项目建设中的，特别是PPP+EPC模式较为常见。在角色转换中，工程企业面临的外部环境更为复杂，涉及的法律问题也更为复杂。本文将就联合体连带责任、工程招标、工程结算、退出机制等问题进行分析，这些问题均是工程企业参与PPP项目建设中，无法回避的重要法律问题。　　关键词：工程企业 PPP 联合体 招标 工程结算 退出机制 　　一、联合体问题 　　通常，工程企业作为社会资本方参与PPP项目，其主要目的在于获得项目建设阶段的工程承包机会，往往需要与其他具有项目运营能力的企业组成联合体参与投标或竞价，且一般不作为联合体牵头方，在项目公司（SPV公司）一般仅占有少量股份。在联合体模式下，无论联合体成员如何进行内部分工，如何确定联合体成员在PPP合同中的地位，如何确定联合体成员在项目公司所占股份比例，联合体成员均应向政府方承担同等的连带责任。 　　对于仅作为PPP项目参与方角色的工程企业而言，承担连带责任的法律风险是巨大的，并且，往往与其收益是不成比例的。具体主要体现在以下两个方面： 　　其一、投资比例与风险承担不成比例。比如，在某些PPP项目中，工程企业主要承担项目建设中的勘察设计工作，占项目投资总额比例极小，享有的项目收益非常有限，但作为联合体成员，需要对的社会资本方承担PPP合同约定的全部责任。一旦任何联合体成员出现违约行为，工程企业均可能需要承担全部违约责任。　　其二、项目参与深度与风险承担不成比例。工程企业一般并不参与后续项目运营管理，仅参与项目建设期的工程施工阶段工作，参与深度通常较浅，但工程企业仍需对包括建设期、运营期在内的整个项目履行阶段承担连带责任，PPP项目运营期通常跨度很长，工程企业将长期面临承担连带责任的风险。 　　为最大可能性降低工程企业承担连带责任的法律风险，笔者认为需注意以下两个方面的问题： 　　首先，选择靠谱的联合体成员。由于联合体成员之间对外相互承担连带责任，任何一方出现违约行为，将导致其他联合体成员将不得不向政府方承担全部违约责任。故，联合体成员是否具有良好的信誉，是否具有较强的实力，是否具备相应的履约能力至关重要。一旦联合体成员选择不当，缺乏信誉，不能履约，出现严重违约行为，将给其他联合体成员带来巨大的法律风险。所谓“不怕神一样的对手，只怕猪一样的队友”，形容联合体模式最为恰当不过了。 　　其次，联合体内部之间需明确各自责任承担范围。联合体成员对政府方承担连带责任，无法按比例分担责任范围，但联合体成员之间可以通过签订内部协议方式明确责任承担比例及范围。比如，根据工程企业在PPP项目中的分工职责，做出如下约定：在联合体内部，工程企业只承担项目建设过程中的其承包范围内的违约责任；工程企业按照其在项目公司股权比例承担项目风险；工程企业不参与后期项目运营的，项目运营期的经营风险与其无关。通过上述约定，能够从一定程度上减少工程企业可能面临的法律风险。 　　二、工程招标问题 　　如上文所述，工程企业参与PPP项目的主要目的在于获得项目建设阶段的工程承包权。那么，工程企业作为社会资本方参与到PPP项目中，是否必然能够获得项目建设阶段的工程承包权呢？在实务中，面临以下两个法律障碍。 　　其一、项目公司是否可以不经招标直接将项目建设阶段的工程发包给作为社会资本方的工程企业呢？ 　　PPP项目以大型基础设施、共用事业项目为主，大都关系到社会公共利益和公众安全，根据招标投标有关法律规定，此类项目工程建设中有关勘察、设计、施工及设备材料采购达到一定金额以上，或项目总投资额超过一定标准的，属于依法必须招标的项目，项目公司在发包时，应当履行招标投标程序，通过公开招标方式选择工程承包商。如此一来，将无法保障作为社会资本方的工程企业必然获得工程承包权，对于工程企业来说，这是非常令人头疼的现实问题。上述法律障碍是否就无法逾越呢？事实并非如此。 　　《招标投标法实施条例》第九条规定，“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供”的情形，可以不进行招标。据此规定，在PPP项目中，如果在社会资本遴选过程中，通过招标方式（包括公开招标和邀请招标）选择了社会资本方，社会资本方（包括联合体成员）具有项目工程建设资质和能力的，可以直接承担项目的工程建设工作。这也是工程企业作为社会资本方和工程承包商参与PPP项目建设的主要法律依据。 　　但是，上述规定仅限于“通过招标方式选定的特许经营项目投资人”，对于通过竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等方式遴选社会资本方的PPP项目而言，并不适