宁夏-期货从业基础知识-期货竞价试题-.docVIP

- 宁夏省期货从业基础知识：期货竞价试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。 A．仓储费 B．佣金 C．交易手续费 D．保证金利息 2、期货公司业务既是中国证监会实行期货公司分类监管政策两年之后推出的期货公司创新业务，在一定程度上也是恢复期货公司原有的咨询业务 A：期货投资咨询 B：期货交易 C：期货交割 D：期货结算 3、对于期货投资系统风险或整个市场的风险，可以运用__来进行控制和回避。 A．指数期货交易 B．投资组合的分散化和多CTA策略 C．保护性止损 D．期货加期权 4、期货公司在期货市场中的作用主要有__。 A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力 B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险 C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险 D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥 5、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会 D．证券期货监督管理部门 6、客户开立账户，应当出具（）等证件。 A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明 D．中国其他经济组织资格的合法证件 7、对无套利区间描述错误的是。 A：无套利区间是考虑到交易成本存在时的区间 B：在无套利区间中套利交易得不到利润，反而会有亏损 C：正向套利理沦价格上移的价位称为无套利区间的下界 D：只有当实际期货价格高于上界时，正向套利才能进行 8、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。 A．证券经纪业务 B．期货经纪业务 C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务 9、下列____不属于通货紧缩三要素定义。 A：物价水平持续下降 B：货币供应量持续下降 C：社会总需求下降 D：经济衰退 10、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A．3 B．5 C．10 D．1511、下列情形中，可以使得市场上对于咖啡的现期需求量增加的是__。 A．咖啡的价格上升 B．可可的价格上升 C．食糖的价格上升 D．预期未来咖啡价格将会下降 12、可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任． A：期货交易所 B：国务院期货监督管理机构 C：期货业协会 D：国家工商局 13、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．国务院期货监督管理委员会 14、受我国现行法规约束，目前期货公司不能__。 A．从事经纪业务 B．充当客户的交易顾问 C．根据客户指令代理买卖期货合约 D．从事自营业务 15、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。 A．董事长 B．总经理 C．财务负责人 D．首席风险官 16、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列__情形的，应当认定为透支交易。 A．允许客户开仓交易 B．不通知客户追加保证金 C．不对客户强行平仓 D．允许客户继续持仓 17、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。 A：中国证监会 B：期货业协会 C：中国期货保证金监控中心 D：国务院期货监督管理机构 18、下列属于芝加哥期货交易所最先引进的有__ A．远期合同 B．标准化合约 C．金属期货交易 D．利率期货交易 19、在我国期货市场交易的下列期货合约中，交易代码M代表__期货合约。 A．铝 B．大豆 C．铜 D．豆粕 20、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。 A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规 B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则 21、召开理事会临时会议的情形不包括（）。 A．1/3以上理事联名提议 B．期货交易所章程规定的情形 C．理事长提议 D．中国证监会提议 22、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括__。 A．珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B．以本人名义从事期货交易 C．向客户充分揭示期货